Консалтинг и аутсорсинг
Устинова Ирина
Ирина Устинова
Руководитель обособленного подразделения
ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»
в г. Санкт-Петербург
Передача непрофильного функционала на аутсорсинг позволит управляющей компании сократить издержки на текущую деятельность, ведение учета и составление отчетности, высокооплачиваемый персонал, даст возможность сосредоточиться на профильной функции — принятии и реализации инвестиционных решений.
ИНФИНИТУМ — всесторонний инфраструктурный высококачественный консультант в области консалтинга, аутсорсинга, созданию инвестиционных фондов и управляющих компаний.

Мы предоставляем

Пакет «Аутсорсинг ПОД/ФТ»

Аутсорсинг становится все актуальней для многих управляющих компаний в связи
с необходимостью:

  • более эффективного управления бизнес-процессами и бизнесом в целом;
  • оптимизации издержек на виды деятельности, не относящиеся к управлению активами;
  • минимизации лицензионных рисков в условиях часто меняющихся требований регулятора к деятельности участников финансового рынка.
Группа компаний «ИНФИНИТУМ» предлагает контролерам, руководителям подразделений внутреннего контроля и менеджменту управляющих компаний услугу аутсорсинга по внутренней деятельности УК в части ВК в целях ПОД/ФТ.

Что входит в пакет «Аутсорсинг ПОД/ФТ»?

Мониторинг изменений законодательства Российской Федерации

Предоставление Заказчику информации о вступлении в силу изменений законодательства РФ в следующих областях:

  • Лицензионные требования и условия деятельности УК:
  • Деятельность по доверительному управлению имуществом ПИФ
  • Законодательство РФ о квалифицированных инвесторах
  • Внутренний контроль УК и внутренний контроль в целях ПОД/ФТ
  • Контроль со стороны специализированного депозитария и уполномоченного органа за деятельностью УК ДУ ПИФ/УК ДУ

ПОД/ФТ

Поддержание актуальности Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ путем предоставления проекта изменений в документ в случае изменений законодательства, влекущих за собой необходимость внесения таких изменений:

  • Предоставление консультаций и разработка проектов необходимых документов УК по вопросам реализации Программ по ПОД/ФТ
  • Консультирование по вопросам составления отчета по результатам проверки системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Консультирование по запросу УК о порядке составления формы предоставления информации в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю
  • Консультирование по вопросам формирования уведомлений в Росфинмониторинг о проверке наличия среди клиентов Заказчика лиц, к которым применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

В чем преимущество использования услуги?

  • Минимизация затрат на отслеживание необходимости подготовки внутренних документов УК и внесения изменений во внутренние документы УК в связи с изменениями требований законодательства в области ПОД/ФТ
  • Обеспечение подготовки требуемых внутренних документов УК и внесение корректировок во внутренние документы УК в части внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в законодательно установленные сроки
  • Высвобождение экспертов УК для реализации стратегических проектов, нацеленных на основной профиль компании – управление активами
  • Помощь контролеру и/или руководителю подразделения внутреннего контроля УК
  • Обеспечение дополнительного контроля за выполнением специалистами УК всех законодательно установленных требований в части внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Консультации экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ», имеющих большой опыт и практику консалтинга и аутсорсинга УК

Услугу оказывает ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»