Консалтинг и аутсорсинг
Устинова Ирина
Ирина Устинова
Руководитель обособленного подразделения
ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»
в г. Санкт-Петербург
Передача непрофильного функционала на аутсорсинг позволит управляющей компании сократить издержки на текущую деятельность, ведение учета и составление отчетности, высокооплачиваемый персонал, даст возможность сосредоточиться на профильной функции — принятии и реализации инвестиционных решений.
ИНФИНИТУМ — всесторонний инфраструктурный высококачественный консультант в области консалтинга, аутсорсинга, созданию инвестиционных фондов и управляющих компаний.

Мы предоставляем

Пакет «Аутсорсинг ВК и ПОД/ФТ»

Аутсорсинг становится все актуальней для многих организаций финансового рынка в связи с необходимостью:

      • более эффективного управления бизнесом;
      • оптимизации издержек на виды деятельности, не относящиеся к управлению активами;
      • минимизации лицензионных рисков в условиях часто меняющихся требований регулятора к деятельности участников финансового рынка.

Группа компаний «ИНФИНИТУМ» предлагает руководителям и акционерам управляющих компаний услугу аутсорсинга по внутренней деятельности УК в части ВК и ВК в целях ПОД/ФТ.

Что входит в пакет «Аутсорсинг ВК и ПОД/ФТ»?

Мониторинг изменений законодательства Российской Федерации

Предоставление Заказчику информации о вступлении в силу изменений законодательства РФ в следующих областях:

  • Лицензионные требования и условия деятельности УК
  • Деятельность по доверительному управлению имуществом ПИФ
  • Законодательство РФ о квалифицированных инвесторах
  • Внутренний контроль УК и внутренний контроль в целях ПОД/ФТ
  • Контроль со стороны специализированного депозитария и уполномоченного органа за деятельностью УК ДУ ПИФ/УК ДУ

Консультирование по вопросам соблюдения требований законодательства Российской Федерации

Консультирование по вопросам раскрытия информации и направления уведомлений
в Банк России включает в себя:

  • Консалтинг по порядку и срокам раскрытия информации
  • Подготовка проектов сообщений и уведомлений согласно установленным формам
  • Подготовка электронных документов в программе-анкете Банка России
  • Организация публикации необходимой информации в печатных источниках

ПОД/ФТ

  • Поддержание актуальности Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ путем предоставления проекта изменений в документ в случае изменений законодательства, влекущих за собой необходимость внесения таких изменений
  • Предоставление консультаций и разработка проектов необходимых документов УК по вопросам реализации Программ по ПОД/ФТ
  • Консультирование по вопросам составления отчета по результатам проверки системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Консультирование по запросу УК о порядке составления формы предоставления информации в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю
  • Консультирование по вопросам формирования уведомлений в Росфинмониторинг о проверке наличия среди клиентов Заказчика лиц, к которым применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Внутренний контроль

  • Поддержание актуальности Правил внутреннего контроля и внесение изменений в них законодательно установленные сроки
  • Консультирование по вопросу составления отчетов контролера, а также формирование проектов отчетов (годового, квартального, проверок выявленных нарушений)
  • Контроль и информирование о сроках устранения выявленных нарушений
  • Проведение внутренних проверок деятельности УК
  • Контроль соблюдения УК требований к структуре активов ПИФ
  • Консультирование по вопросам порядка расчета собственных средств УК
  • Консультирование по вопросу подготовки уведомлений в соответствии с п. 5.23 Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс «О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов»
  • Консультирование при подготовке ответов на поступившие запросы, жалобы, обращения, запросы государственных органов
  • Консультирование по вопросам соблюдения УК требований к ведению учетных журналов и перечней имущества ПИФ
  • Консультирование по вопросам соблюдения УК требований к осуществлению прав голоса по акциям, составляющим ПИФ
  • Консультирование УК по вопросам соответствия требованиям действующего законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации
  • Проверка соответствия материалов Заказчика, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ и НПА

Услуги, связанные с обслуживанием квалифицированных инвесторов

  • Консультирование по порядку признания лиц квалифицированными и подготовка необходимых проектов документов
  • Поддержание актуальности Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами
  • Консультирование по вопросу ведения реестра лиц, признанных УК квалифицированными инвесторами

В чем преимущество использования услуги?

  • Минимизация затрат на отслеживание необходимости подготовки внутренних документов УК и внесения корректировок во внутренние документы УК в связи с изменениями требований законодательства в части внутреннего контроля УК и внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Сопровождение выполнения сотрудниками УК требований законодательства по раскрытию информации, содействие в подготовке документов и уведомлений в Банк России, документов и сообщений для публикации на обязательных ресурсах, изданиях и сайте УК
  • Обеспечение подготовки требуемых внутренних документов УК и внесение изменений во внутренние документы УК в части внутреннего контроля УК и внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в законодательно установленные сроки
  • Высвобождение экспертов УК для реализации стратегических проектов, нацеленных на основной профиль компании – управление активами
  • Помощь контролеру и/или руководителю подразделения внутреннего контроля УК
  • Обеспечение дополнительного контроля за выполнением специалистами УК всех законодательно установленных требований в части внутреннего контроля УК и внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Консультации экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ», имеющих большой опыт и практику консалтинга и аутсорсинга УК

Услугу оказывает ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»