Особенности внесения изменений в ПДУ ЗПИФ КИ, требующих утверждения ОСВИП

Содержание изменений в ПДУ ЗПИФ КИ

Комментарии

Повестки дня для ОСВИП ЗПИФ КИ

Изменение срока действия ПДУ ЗПИФ

При продлении срока действия ПДУ ЗПИФ, на ОСВИП должны быть вынесены две повестки дня

1)        Продление срока действия договора доверительного управления фондом.

2)        Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с изменением срока действия договора доверительного управления фондом.

При сокращении срока действия ПДУ ЗПИФ, на ОСВИП должна быть вынесена одна повестка дня

1) Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с изменением срока действия договора доверительного управления фондом.

Изменение количества инвестиционных паев, которое управляющая компания вправе выдавать после завершения (окончания) формирования фонда

Уменьшение/увеличение количества инвестиционных паев, которое управляющая компания вправе выдать после завершения формирования фонда, должны быть утверждены на ОСВИП (за исключением случаев, указанных ниже).

! При этом не требуют одобрения на ОСВИП следующие изменения:

- уменьшение количества инвестиционных паев, которое может быть выдано после завершения формирования фонда, если это уменьшение происходит по итогам дополнительной выдачи инвестиционных паев (в том числе, когда по итогам дополнительной выдачи паев это количество «обнуляется»);

- изменение количества инвестиционных паев, которое может быть выдано после завершения формирования фонда, связи с осуществлением дробления инвестиционных паев.

1)        Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с определением количества дополнительных инвестиционных паев фонда, которые могут быть выданы после завершения (окончания) его формирования.

Управляющая компания вправе исключить из ПДУ положения, связанные с возможностью выдачи дополнительных инвестиционных паев, только в случае, если на ОСВИП утверждены изменения и дополнения в ПДУ, согласно которым количество дополнительных инвестиционных паев фонда составляет значение, равное нулю

1)        Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с определением количества дополнительных инвестиционных паев фонда, которые могут быть выданы после завершения (окончания) его формирования.

Управляющая компания вправе включить в ПДУ положения, связанные с возможностью выдачи дополнительных инвестиционных паев. При этом перечень вопросов повесток дня на ОСВИП зависит от того, была ли предусмотрена выдача при досрочном погашении инвестиционных паев в ПДУ ЗПИФ

- если ПДУ предусматривают возможность выдачи инвестиционных паев при досрочном погашении паев, то повестка дня ОСВИП:

1)        Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с определением количества дополнительных инвестиционных паев фонда, которые могут быть выданы после завершения (окончания) его формирования.

- если ПДУ не предусматривают возможность выдачи инвестиционных паев при досрочном погашении паев, то в ПДУ появляются положения о порядке определения суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования фонда. Повестки дня ОСВИП:

1)        Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с определением количества дополнительных инвестиционных паев фонда, которые могут быть выданы после завершения (окончания) его формирования.

2) Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с изменением порядка определения суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования фонда.

Включение/исключение возможности выдачи при досрочном погашении инвестиционных паев

Управляющая компания вправе включить/исключить из ПДУ положения, связанные с возможностью выдачи при досрочном погашении инвестиционных паев. Такие изменения в ПДУ включают в себя изменение порядка определения суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая

1) Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с изменением порядка определения суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.

Установление/снятие ограничений на заключение управляющей компаний при осуществлении доверительного управления фондом кредитных договоров/договоров займа; договоров репо, сделок по передаче имущества в пользование владельцам инвестиционных паев и др.

Изменения и дополнения в ПДУ ЗПИФ, связанные с ограничениями по распоряжению имуществом фонда, должны быть утверждены на ОСВИП, в том числе, но не исключительно, это касается изменений в части возможности заключать кредитные договоры, договоры займа, репо и пр.

1) Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с установлением, изменением или исключением ограничений управляющей компании по распоряжению имуществом, составляющим фонд.

Увеличение размера иных расходов

Изменение размера иных расходов, если такое изменение не является однозначным уменьшением размера иных расходов, должно быть утверждено на ОСВИП

1) Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с расширением перечня расходов управляющей компании, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, за исключением расходов, связанных с уплатой и (или) возмещением сумм уплаченных управляющей компанией налогов и иных обязательных платежей за счет имущества, составляющего фонд.

Если изменение размера иных расходов сопровождается увеличением максимального совокупного размера расходов (размер иных расходов не может быть меньше максимального размера расходов), то такие изменения требуют дополнительной повестки дня ОСВИП

1) Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с расширением перечня расходов управляющей компании, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, за исключением расходов, связанных с уплатой и (или) возмещением сумм уплаченных управляющей компанией налогов и иных обязательных платежей за счет имущества, составляющего фонд.

2) Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с увеличением максимального совокупного размера расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд.

Указание срока, в течение которого лицо, осуществляющее прекращение фонда, обязано осуществить расчеты с кредиторами

Для установления или изменения в ПДУ ЗПИФ срока, в течение которого лицо, осуществляющее прекращение фонда, обязано осуществить расчеты с кредиторами, в том числе составляющего шесть месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении фонда, необходимо утверждение общим собранием соответствующих изменений и дополнений в ПДУ

1) Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с установлением/изменением срока, в течение которого лицо, осуществляющее прекращение фонда, обязано осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».

Включение/исключение положений о возможности частичного погашения инвестиционных паев фонда без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении

При введении в/исключении из ПДУ положений о возможности частичного погашения инвестиционных паев фонда и отдельного порядка определения суммы денежной компенсации при частичном погашении инвестиционных паев фонда является достаточным, если ОСВИП примет решение по вопросу утверждения изменений и дополнений, вносимых в ПДУ, связанных с введением/исключением о частичном погашении инвестиционных паев фонда (ответ Банка России от 27.09.2022 № 38-1-7/2816)

1) Утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с введением/исключением положений о возможности частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении.