О комплексных мерах по поддержке рынка коллективных инвестиций Банка России

Уважаемые коллеги!

АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» (далее – Специализированный депозитарий) обращает ваше внимание на письмо Банка России о комплексе мер по поддержке рынка коллективных инвестиций от 20.03.2020 №015-54/2082 (далее – Письмо) и сообщает следующее:

1.    Специализированный депозитарий продолжает осуществлять свою деятельность в полном объеме в прежнем режиме, включая сроки согласования всех видов распоряжений имуществом, подтверждение необходимых форм отчетности, процессы контроля, формирование и направление в Банк России соответствующих уведомлений и т.д.

Процессы контроля в том числе предусматривают формирование и направление в Банк России уведомлений о выявлении нарушений (несоответствий), уведомлений об устранении нарушений (несоответствий), уведомлений о факте неустранения нарушений (несоответствия).

Данные уведомления в отношении негосударственных пенсионных фондов и управляющих компаний будут направляться в Банк России, в том числе, в случаях возникновения несоответствий структуры портфелей пенсионных накоплений, пенсионных резервов и инвестиционных фондов установленным ограничениям вне зависимости от процента превышения ограничений и причины возникновения таких несоответствий.

Вместе с тем обращаем ваше внимание, что в соответствии с пунктом 7 Письма Банк России отмечает, что в ряде случаев до 1 января 2021 года будет воздерживаться от применения мер.

2.    В пункте 9 Письма также предусмотрено, что Банк России будет воздерживаться до 30.06.2020 года от применения мер за непредоставление отчетности по формам, предусмотренным Указанием Банка России от 08.02.2018 N 4715-У "О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее – Отчетность по 4715-У). С учетом этого сообщаем о нашей готовности согласовывать формы Отчетности по 4715-У, требующие согласования Специализированного депозитария как в стандартные предусмотренные действующим законодательством сроки, так и в иные предусмотренные данным пунктом сроки.

Вместе с тем обращаем внимание на необходимость соблюдения сроков определения стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, предусмотренных Правилами определения стоимости чистых активов этих фондов в соответствии с Указанием Банка России от 25.08.2015 N 3758-У "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев".  

Контроль за соблюдением указанных сроков будет осуществляться Специализированным депозитарием в стандартном режиме.

3.    Также обращаем ваше внимание, что реализация указанных в пунктах 1 и 12 мер требует принятия соответствующих нормативных правовых актов, до вступления в силу которых деятельность участников рынка коллективных инвестиций осуществляется на основании норм действующего законодательства.

Письмо Банка России от 20.03.2020 №015-54/2082.

Благодарим за внимание.