ПОД/ФТ, ФРОМУ

erid:LatgC7C2x

Управляющие компании решают задачи по направлению ПОД/ФТ и ФРОМУ собственными силами. При этом УК ПИФ имеет возможность использовать современные инструменты оптимизации бизнес-процессов и передавать часть функционала на аутсорсинг организации, которой может доверять, а также привлекать ее в качестве внешнего независимого консультанта.

В чем отличие аутсорсинга от консалтинга?

При обращении к консультанту инициатором запросов всегда является заказчик, а взаимодействие происходит в формате вопрос-ответ. При передаче части функционала на аутсорсинг инициатором взаимодействия чаще всего выступает аутсорсер, так как его задача – отслеживать изменения законодательства и предлагать заказчику решения, позволяющие контролеру УК своевременно вносить корректировки во внутренние документы и деятельность компании.

КОНСАЛТИНГ

Зачем пользоваться услугами консалтинга, если в штате есть профильные специалисты?

Мониторинг, анализ законодательных новаций и их влияние на деятельность УК, поддержка актуальных шаблонов внутренних документов по ПОД/ФТ и ФРОМУ – это рутинный, но трудоемкий функционал, который требуется для отслеживания изменений и своевременного реагирования на новые реалии в четко отведенные законодательством сроки. Консультант в этой ситуации является помощником высококвалифицированного сотрудника УК (не будет ошибок из-за перегрузки и переработок), а для менее опытного специалиста УК такой эксперт восполнит пробел в недостатке знаний и квалификации. В любом случае независимое мнение позволит избежать ошибок и рисков.

Что входит в услугу?

• Неограниченное количество консультаций по вопросам в части внутреннего контроля по ПОД/ФТ и ФРОМУ
• Предоставление актуальных шаблонов документов по запросу

Консалтинг ПОД/ФТ и ФРОМУ входит в услугу «Консалтинг по внутренней деятельности УК ПИФ», в которой консультации по каждому направлению могут быть выбраны отдельно или единым пакетом.

АУТСОРСИНГ

В каких ситуациях УК ПИФ выбирают аутсорсинг?

• Нет квалифицированных сотрудников / нехватка времени и опыта у имеющихся специалистов на выполнение части функционала (как правило, в новых УК ПИФ)
• В помощь квалифицированному специалисту УК – передача части рутинного функционала аутсорсеру выгоднее найма нового специалиста

Преимущество аутсорсинга для УК ПИФ:

• Минимизация ошибок и лицензионных рисков в условиях часто меняющихся требований регулятора к деятельности участников финансового рынка
• Двойной контроль актуальности внутренних документов, соответствующих требованиям законодательства
• Оптимизация издержек
• Передача рутинной работы аутсорсеру

Что мы можем предложить УК в части функционала по ПОД/ФТ и ФРОМУ:

• Проверка соответствия СДЛ лицензионным требованиям, консультирование и помощь в подготовке документов для смены СДЛ
• Разработка и поддержание актуальности Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ не только с учетом изменений в НПА, но и с учетом проверок и рекомендаций Банка России
• Программа обучения сотрудников
• Консультации при взаимодействии с Банком России, Росфинмониторингом
• Консультирование при составлении отчетов СДЛ
• Консультирование по иным вопросам, связанным с идентификацией клиентов и ПОД/ФТ и ФРОМУ

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»