Учет и отчетность ПИФ

erid: LatgBYiBT

Передача аутсорсеру функций по ведению учета и составлению отчетности ПИФ позволит управляющей компании существенно сократить затраты на бэк-офис и минимизировать риски получения предписаний а команде профессионалов сфокусироваться на своей основной задаче – управлении активами.

Услуга может быть интересна:
Управляющим компаниям ОПИФ, ИПИФ, ЗПИФ, БПИФ

Передача бэк-офиса ПИФ на аутсорсинг может быть востребована при решении следующих задач:

• формирование фонда
• сокращение штата /снижение издержек
• необходимость высвобождения имеющихся ресурсов
• отсутствие квалифицированных специалистов
• неудовлетворенность качеством текущего учета ПИФ

При передаче учета и отчетности ПИФ на аутсорсинг, функции обработки, анализа и интеграции первичных документов в учетные системы не дублируются, нет необходимости в приобретении и постоянных доработках учетного ПО в условиях изменений требований регулятора.

ПАКЕТ «АУТСОРСИНГ УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ ПИФ СТАНДАРТ»

Что входит в пакет?

• Обработка первичных документов, полученных от клиента
• Формирование регистров бухгалтерского учета, контроль за корректностью отражения информации в регистрах специального учета на основании первичных документов
• Расчет стоимости чистых активов и стоимости инвестиционного пая ПИФ по состоянию на определенные законодательством даты, предоставление информации в УК
• Формирование периодической отчетности ПИФ (ежемесячной, ежеквартальной, ежегодной), предоставление подготовленной отчетности клиенту:
  • справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества) ПИФ/АИФ (код формы по ОКУД 0420502),
  • отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего АИФ, составляющего паевой инвестиционный фонд, (код формы по ОКУД 0420503),
  • отчет о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы АИФ/имуществом, составляющим ПИФ (код формы по ОКУД 0420505);
  • отчет о движении Денежных средств (код формы ОКУД0420011)
• По запросу предоставление  учетного журнала и перечня имущества ПИФ
• Расчет дохода по инвестиционным паям в соответствии с ПДУ ПИФ
• Консультирование по подготовке Правил СЧА ПИФ и Учетной политики, по применяемым позициям при ведении учета имущества и формировании отчетности ПИФ
• Консультирование при подготовке ответов на запросы аудиторской организации государственных органов
• Предоставление данных в виде среза Базы Аванкор

ПАКЕТ «АУТСОРСИНГ УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ ПИФ +»

Выбрав пакет «Аутсорсинг учета и отчетности ПИФ +», клиент получает все опции пакета «Аутсорсинг учета и отчетности ПИФ стандарт» + сопровождение в части налогового учета и составления налоговой отчетности:

• Учет объектов налогообложения
• Расчет налоговой базы по НДС, земельному налогу, налогу на имущество организаций
• Формирование налоговой отчетности по НДС, земельному налогу, налогу на имущество организаций

Наполнение пакета «Аутсорсинг учета и отчетности ПИФ +» производится индивидуально для каждого ПИФ. Перечень опций пакета зависит от запроса клиента и может настраиваться под специфику и особенности деятельности каждого ПИФ и его управляющей компании.

К каждому пакету можно выбрать дополнительную опцию:
Выгрузка данных из учетной системы аутсорсера в учетную систему клиента в режиме реального времени (24/7). Это позволит клиенту оперативно просматривать информацию и формировать дополнительные отчеты. Происходит благодаря синхронизации данных клиента и аутсорсера*, содержащихся в базе ведения учета ПИФ с использованием ПО Аванкор.

* Для подключения услуги версия ПО Аванкор клиента должна совпадать с версией аутсорсера. 

Оставить заявку

Бухгалтерский и налоговый учет

erid: LatgBsUZP

ИНФИНИТУМ обладает не только практической экспертизой и опытом, но и реальным пониманием трудозатрат осуществления ведения бухгалтерского учета в новых стандартах. Собственный опыт в качестве профучастника, обслуживание клиентов по переходу на новые стандарты и оказанию услуг аутсорсинга по ведению бухгалтерского учета позволили сформировать уникальную компетенцию, которая может быть эффективно использована некредитными финансовыми организациями (НФО).

Понимая весь объем нагрузки на бухгалтерию НФО, а также затраты на учетные технологии, ИНФИНИТУМ предлагает  услугу аутсорсинга бухгалтерского учета – пакет «Аутсорсинг по ОСБУ».

ПАКЕТ «АУТСОРСИНГ ПО ОСБУ»

• Ведение бухгалтерского учета
• Налоговый учет НФО
• Подготовка и предоставление проектов обязательных документов бухгалтерского учета
• Формирование регистров налогового учета и контроль за корректностью отражения информации в регистрах налогового учета.
• Предоставление данных бухгалтерского учета и налогового учета
• Консультирование при подготовке ответов на запросы аудиторской организации, налоговых органов, иных организаций, государственных органов, иных организаций, государственных органов

ПРЕИМУЩЕСТВА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ УСЛУГИ

• Сокращение ФОТ - отсутствует необходимость поддержки большого штата квалифицированных экспертов
• Затраты на приобретение и техническое сопровождение учетного ПО перекладываются на аутсорсера
• Дополнительный контроль корректности ведения учета и составлении отчетности по ОСБУ

Оставить заявку

Создание и лицензирование управляющей компании

erid: LatgBsp3K

Процесс создания и лицензирования управляющей компании – сложная и длительная процедура, требующая глубоких знаний и опыта применения динамично меняющихся требований законодательства к деятельности управляющих компаний. Чем лучше эксперт, занимающийся вопросом лицензирования, погружен в проблематику деятельности управляющих компаний на практике, тем быстрее и эффективнее пройдет процесс сбора и подготовки необходимого комплекта документов для подачи в Банк России.

Перед принятием решения о получении новой лицензии УК ПИФ стоит определить, какая УК нужна под ваши задачи.

Наши эксперты могут подключиться к вашему проекту на любом этапе создания УК, но оптимальным решением будет привлечь специалистов в самом начале, передав им создание и лицензирование управляющей компании «под ключ» в соответствии с последними требованиями законодательства.

Лицензирование управляющей компании ДУ ИФ/ПИФ/НПФ

• Консультации экспертов по выполнению законодательно установленных требований к лицензионным условиям деятельности управляющей компании ИФ/ПИФ/НПФ на этапе получения лицензии
• Оценка соответствия учредителей (участников) соискателя лицензии требованиям к финансовому положению и деловой репутации
• Оценка соответствия сотрудников соискателя лицензии требованиям, предъявляемым к квалификации, профессиональному опыту, деловой репутации
• Подготовка документов для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
• Сопровождение процесса рассмотрения документов в Банке России: подготовка ответов на запросы, взаимодействие с сотрудником Банка России, назначенным исполнителем по представленному комплекту документов на лицензию

Лицензирование управляющей компании ДУ ценными бумагами

• Консультации экспертов по выполнению законодательно установленных требований к лицензионным условиям деятельности по управлению ценными бумагами (деятельность профучастника рынка ценных бумаг) на этапе получения лицензии
• Подготовка комплекта документов для получения лицензии на осуществление деятельности по  управлению ценными бумагами
• Сопровождение процесса рассмотрения документов в Банке России: подготовка ответов на запросы, взаимодействие с сотрудником Банка России, назначенным исполнителем по представленному комплекту документов на лицензию

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОПЦИИ:

• Подбор персонала – поиск квалифицированного персонала, соответствующего требованиям Банка России, очень важный этап для уже действующей управляющей компании ПИФ, так и при лицензировании, и при покупке УК ПИФ. При лицензировании от соответствия персонала всем квалификационным требованиям, в том числе, будет зависеть решение о выдаче лицензии Управляющей компании ПИФ. При приобретении новой УК поиск персонала также будет одним из ключевых вопросов, так как команда такой УК, как правило, состоит из номинальных сотрудников, а новым собственникам потребуются надежные штатные специалисты.
• Создание ПИФ – если вы заинтересованы в создании паевого инвестиционного фонда, команда экспертов ИНФИНИТУМ поможет вам реализовать проект любой сложности для разных типов инвесторов и активов. Мы предложим оптимальный вариант экспертной поддержки вашего проекта на любом этапе – от идеи и разработки модели паевого инвестиционного фонда до регистрации Правил ДУ ПИФ в ЦБ.
• Поможем выбрать модель ПИФ под ваш проект (посмотреть реализованные кейсы)
• Консалтинг и аутсорсинг внутренней деятельности УК ДУ ПИФ: ведение бухгалтерского учета, учет и отчетность ПИФ, внутренний контроль, ПОД/ФТ и ФРОМУ, конфликт интересов, система управления рисками, консалтинг УК ПИФ

Владельцы УК ПИФ должны обеспечить ведение деятельности управляющей компании в соответствии с требованиями законодательства. Для этого необходима организация операционной и внутренней деятельности компании: учет ПИФ и отчетность регулятору, спецдепозитарное обслуживание (обязательно в соответствии с законодательством), управленческий и бухгалтерский учет УК, внутренний контроль, система управления рисками и многое другое. Одни из самых высоких расходов по выстраиванию такой инфраструктуры внутри УК – технологии, приобретение специализированного ПО и затраты на квалифицированный персонал.

Часть расходов на доработки ПО и персонал можно сократить за счет передачи части функционала на аутсорсинг (полный или частичный). Это позволит собственникам и управленцам УК ПИФ сосредоточиться на развитии бизнеса, управлении активами, а также на создании и продвижении своих продуктов.

При передаче функций по ведению деятельности УК ПИФ и учету ПИФ на аутсорсинг важно обратиться к реальным практикам и экспертам на рынке коллективных инвестиций.

Чем мы можем быть полезны новым УК:

• Спецдепозитарное обслуживание УК ПИФ
• Аутсорсинг учета и отчетности ПИФ
• Ведение бухгалтерского и налогового учета УК
• Консалтинг и аутсорсинг внутреннего контроля
• Консалтинг и аутсорсинг ПОД/ФТ
• Система управления рисками в УК
• Подбор персонала
• Разработка, проверка, помощь в актуализации документов по инсайду
• Конфликт интересов

Чем мы можем быть полезны на этапе поиска УК ПИФ и запуска проектов через ПИФ:

• Продажа/покупка управляющих компании ПИФ (новых/действующих)
• Создание ПИФ и содействие в подборе управляющей компании
• Покупка/продажа ПИФ
• Оценка финансового положения (достаточности собственных средств)
• Полный аудит внутренней деятельности управляющей компании ПИФ
• Помощь в выборе модели ПИФ под ваш проект (посмотреть реализованные кейсы)
• Подбор персонала

Как определиться с выбором управляющей компании: купить или создать новую УК?

Как найти УК для приобретения?

Как найти покупателей на Управляющую компанию?

Оставить заявку

Покупка и продажа управляющей компании ПИФ

erid: LatgC19NC

ПОКУПКА УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

После того как вы и/или ваш инвестор решили создать ПИФ, одним из первых встает вопрос, какая управляющая компания ДУ ПИФ вам нужна: с действующей лицензией или новая. В каждом варианте есть плюсы и минусы. Подробнее об этом можно прочитать в разделе Какая УК вам нужна.

Если принято окончательное решение о покупке управляющей компании, и вы находитесь в поиске наилучшего варианта на рынке, то эффективнее привлечь в помощь экспертов, работающих на рынке коллективных инвестиций. Они помогут подобрать оптимальный вариант под ваш запрос.

Чем мы можем быть вам полезны на этапе поиска, в процессе сделки и после приобретения УК ДУ ПИФ:

• Поиск управляющих компаний ДУ ПИФ под ваш запрос: новая УК (лицензия + минимальная поддерживающая деятельность юридического лица), покупка УК с действующей лицензией (лицензия+готовый бизнес с персоналом, инфраструктурой и «историей»)
• Аудит внутренней деятельности управляющей компании ДУ ПИФ  – до приобретения работающей УК ДУ ПИФ покупателю необходимо провести проверку «чистоты» ее деятельности, так как компания может иметь скрытые проблемы, которые не будут учтены в цене, а впоследствии станут настоящей проблемой для нового собственника. Проведение единовременного аудита проф. деятельности УК ДУ ПИФ на соответствие требованиям законодательства может минимизировать риски получения огромных штрафов и лишения лицензии
• Подбор персонала  – поиск квалифицированного персонала, соответствующего требованиям Банка России, очень важный этап для уже действующей управляющей компании ПИФ, так же как при лицензировании и при покупке УК ПИФ. Особенно важен поиск сотрудников при лицензировании, так как от соответствия персонала всем квалификационным требованиям, в том числе будет зависеть решение о выдаче лицензии Управляющей компании ПИФ. При приобретении новой УК поиск персонала также будет одним из ключевых вопросов, так как команда такой УК, как правило, состоит из номинальных сотрудников, а новым собственникам могут потребоваться надежные штатные специалисты.
• Оценка финансового положения и деловой репутации учредителей (участников) УК – ИНФИНИТУМ предлагает руководителям, акционерам (участникам) управляющих компаний услугу по оценке финансового положения и деловой репутации возможного акционера (участника) УК. При покупке управляющей компании ПИФ новые собственники должны получить согласие Банка России на такую сделку до ее непосредственного совершения. Такое согласие может быть получено только при положительной оценке финансового положения и деловой репутации акционера/учредителя (участника) УК в соответствии с требованиями Банка России.
• Создание ПИФ – если вы заинтересованы в создании паевого инвестиционного фонда, команда экспертов ИНФИНИТУМ поможет вам реализовать проект любой сложности для разных типов инвесторов и активов.
  Мы предложим оптимальный вариант экспертной поддержки вашего проекта на любой стадии - от идеи и разработки модели паевого инвестиционного фонда до его регистрации в ЦБ и аутсорсинга отдельных процессов и последующей поддержки его жизнедеятельности.
• Поможем выбрать модель ПИФ под ваш проект (посмотреть реализованные кейсы)
• Возьмем на себя обеспечение внутренней деятельности УК ДУ ПИФ на аутсорсинге: ведение бухгалтерского учета, учет и отчетность ПИФ, ВК и ПОД/ФТ, конфликт интересов, система управления рисками

ПРОДАЖА УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

Если у вас есть действующая управляющая компания ПИФ или новая лицензия УК ДУ ПИФ на продажу, обращайте к нам, мы найдем вам покупателя.

ПОЧЕМУ ИНФИНИТУМ МОЖНО ДОВЕРЯТЬ?

В Группу компаний «ИНФИНИТУМ» входит специализированный депозитарий, имеющий лицензию на осуществление контроля за УК ДУ ПИФ. В соответствии с законодательством управляющие компании обязаны заключать договор со специализированным депозитарием на осуществления контроля за инвестированием управляющей компанией имущества ПИФ на соответствие требованиям законодательства.

Среди наших клиентов около 150 УК и более 600 ПИФ, поэтому мы имеем возможность поиска подходящих вариантов под вашу бизнес-задачу среди своих многочисленных клиентов. Но мы не ограничиваемся пулом своих клиентов, мы имеем обширную базу контактов для поиска оптимального решения под ваш запрос.

Оставить заявку

Инсайд и манипулирование рынком (ПНИИИМР)

erid: LatgBrXXr

УК ПИФ обязаны организовать работу по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком с учетом характера и масштабов осуществляемой деятельности.

Для этого УК обязана:

1. 1. Разработать Правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее – Правила ПНИИИМР).
2. 2. Разработать Условия совершения операций с финансовыми инструментами инсайдерами и связанными с ними лицами (далее – Условия).
3. 3. Составить и раскрыть перечень инсайдерской информации.
4. 4. Вести список инсайдеров.
5. 5. Осуществлять внутренний контроль за неправомерным использованием инсайдерской информации и манипулированием рынком.

Специалистам УК ПИФ не всегда удается составить корректные списки инсайдеров и связанных с ними лиц, подготовить документы, адаптированные под деятельность компании, зачастую возникают ошибки. При этом УК ПИФ имеет возможность обращаться за поддержкой и консультацией к организации, которой может доверять, а также привлекать ее в качестве внешнего независимого консультанта, имеющего команду опытных высококвалифицированных специалистов. Это позволит избежать ошибок и снизить риски получения штрафов, приостановки и аннулирования лицензии УК ПИФ.

Понимая сложность в определении инсайдерской информации и списка инсайдеров предлагаем экспертное сопровождение УК ПИФ по направлению инсайда.

ЧТО ВХОДИТ В УСЛУГУ ИНСАЙД (ПНИИИМР) УК ПИФ?

Наполнение услуги индивидуально для каждой УК ПИФ, зависит от целей клиента и имеющихся у него ресурсов на реализацию задач по направлению инсайда (ПНИИИМР). Экспертное сопровождение услуги «Инсайд (ПНИИИМР)» может осуществляться на постоянной основе в полном объеме и опционально под задачи УК ПИФ.

Мы готовы помочь:

• Подготовить проект Правил ПНИИИМР с Приложениями:
  
  • Уровни доступа инсайдера к инсайдерской информации
  • Уведомление о включении лица в список инсайдеров /об исключении лица из списка инсайдеров
  • Журнал регистрации событий регуляторного риска
• Подготовить проект Условий совершения операций с финансовыми инструментами инсайдерами и связанными с ними лицами
• Актуализировать Правила ПНИИИМР и Условия в случае изменения требований законодательства
• Составить Перечень инсайдерской информации
• Разобраться в порядке раскрытия Перечня инсайдерской информации в сети Интернет на официальном сайте УК
• Подготовить Список инсайдеров
• Составить Уведомление о включении лица в список инсайдеров/об исключении лица из списка инсайдеров, а также разобраться по срокам и способам его направления
• Составить Приказ о мерах по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком
• Подготовить проект ежегодного Отчета о деятельности ответственного должностного лица. Подготовить проект Отчета о событии регуляторного риска в области противодействия неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком

ПРЕИМУЩЕСТВА ДЛЯ УК ПИФ ПРИ ИСПОЛЬЗОВАНИИ УСЛУГИ:

• Двойной контроль соблюдения требований законодательства.
• Поддержка в актуальном состоянии всех необходимых документов в соответствии с требованиями законодательства.
• Подключение команды экспертов к решению внутренних задач УК.

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

Оставить заявку

Создание ПИФ

erid: LatgBtV1B

Если вы заинтересованы в создании паевого инвестиционного фонда в России, но не знаете как создать ПИФ, эксперты Группы компаний «ИНФИНИТУМ» помогут реализовать проект любой сложности для разных типов инвесторов.

Мы предложим оптимальный вариант экспертной поддержки вашего проекта на любой стадии - от идеи создания паевого инвестиционного фонда до аутсорсинга отдельных процессов и последующей поддержки его жизнедеятельности.

ПАКЕТ «СОЗДАНИЕ ПИФ ПОД КЛЮЧ»

ЧТО ВХОДИТ В ПАКЕТ?

Экспертная поддержка при разработке модели ПИФ:

• Консультирование по вопросам функционирования и выбору категории фонда в соответствии с целями клиента и требованиями законодательства
• Совместная с клиентом разработка модели работы фонда, составление плана-графика проекта по запуску ПИФ
• Поддержка в выборе управляющей компании (при необходимости)

Подготовка и госрегистрация Правил Д.У. ПИФ:

• Написание Правил доверительного управления ПИФ (ПДУ ПИФ)
• Подготовка проектов документов, необходимых для регистрации ПИФ в Банке России, в соответствии с требованиями нормативных правовых актов РФ, включая проверку комплектности
• Консультирование по вопросам, связанным с процедурой регистрации ПДУ ПИФ в Банке России / сопровождение подачи документов в Банк России

Сопровождение процедуры формирования ПИФ:

• Разработка проектов необходимых документов: Правил определения СЧА ПИФ, Учетной политики ПИФ, Правил внутреннего учета имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, Политики осуществления прав голоса по акциям, составляющим ПИФ, Регламент принятия управляющей компанией решений о признании лиц квалифицированными инвесторами
• Сопровождение всех этапов процесса в соответствии с планом-графиком запуска фонда: (формирование план-графика с описанием действий, необходимых для формирования ПИФ; формирование перечня документов, необходимых для предоставления в спецдепозитарий до начала формирования ПИФ; определение стоимости чистых активов фонда и др.)
• Формирование проектов сообщений в целях раскрытия информации (о регистрации ПДУ ПИФ и начале срока приема заявок и др.)
• Формирование проектов документов, необходимых по результатам завершения формирования ПИФ, включая проекты документов, необходимые для регистрации изменений в ПДУ ПИФ

В ЧЕМ ПРЕИМУЩЕСТВО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ УСЛУГИ?

• Экспертная поддержка вашего start-up проекта любой сложности
• Грамотное сопровождение на всех этапах жизненного цикла проекта по созданию ПИФ, начиная от выбора наиболее эффективной для инвестора категории фонда
• Использование уникальных знаний и опыта консультирования управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, в том числе по вопросам запуска новых фондов и соблюдения управляющей компанией законодательства РФ при осуществлении лицензионной деятельности

ПОЧЕМУ СОЗДАНИЕ ПИФ С ИНФИНИТУМ?

• Мы не только помогаем создавать новые ПИФ, но имеем многолетнюю практику работы с паевыми инвестиционными фондами всех категорий от создания ПИФ «под ключ» до полного сопровождения бэк-офиса УК ПИФ
• Штат квалифицированных экспертов
• Успешный опыт подготовки ПДУ ПИФ для регистрации в Банке России
• Владение актуальной нормативно-правовой базой

Оставить заявку

Написание и внесение изменений в Правила ДУ ПИФ

• Подготовка изменений в Правила ДУ ПИФ
• Написание Правил ДУ ПИФ
• Проверка изменений в Правила ДУ ПИФ

erid: LatgC2VHv

• Написание Правил доверительного управления ПИФ и внесение изменений в Правила доверительного управления ПИФ
• Подготовка проектов документов, необходимых для регистрации Правил/изменений в правила ПИФ в Банке России
• Консультирование по вопросам, связанным с подготовкой комплекта документов и процедурой регистрации Правил или изменений в Правила ПИФ в ЦБ

Оставить заявку

Аутсорсинг риск-менеджмента (управление рисками)

erid: LatgBiohB

Группа компаний «ИНФИНИТУМ» предлагает вниманию управляющих компаний паевых инвестиционных фондов* услуги аутсорсинга и консалтинга по риск-менеджменту (управлению рисками).

Консалтинг риск-менеджмента (управление рисками)

Услуга оптимально подходит компаниям, которые внедрили систему управление рисками, но испытывают потребность в получении профессиональных консультаций по отдельным вопросам её функционирования и развития

Что входит в «Консалтинг риск-менеджмента (управление рисками)»?

В услугу входит консультирование по вопросам функционирования СУР, а также оперативная подготовка по запросу УК проектов регламентирующих и иных документов СУР.

Аутсорсинг риск-менеджмента (управление рисками)

Услуга оптимально подходит компаниям, которые хотят сэкономить внутренние ресурсы, разработать и внедрить систему управление рисками «под ключ» силами сторонних экспертов.

Что входит в «Аутсорсинг риск-менеджмента (управление рисками)»?

В услугу входит осуществление части функций и консультирование по вопросам создания системы управления рисками (СУР) и вопросам, возникающим в процессе управления рисками УК ПИФ, включая полную методологическую поддержку, постоянную актуализацию регламентирующих документов и форм, работу по совершенствованию процесса, предоставление материалов для обучения сотрудников УК

В чем преимущество использования услуг ИНФИНИТУМ?

• Снижение регуляторных рисков 
• Экономия времени штатного специалиста 
• Оптимизация затрат на обеспечение соответствия стандартам деятельности СРО 
• Консультации экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ», имеющих большой опыт и практику консалтинга и аутсорсинга УК 
• Периодическая рассылка по мониторингу законодательства в качестве дополнительной опции

Оставить заявку

Единовременный аудит деятельности

erid: LatgBaiY9

Изменения законодательства по ведению управляющими компаниями ПИФ своей внутренней деятельности происходят постоянно. Для соблюдения УК ПИФ нововведений законодательства необходим постоянный мониторинг таких изменений, а в дальнейшем – приведение внутренних документов и процессов в соответствие новым требованиям. На практике не все управляющие компании могут выделить на это дополнительные ресурсы, порой подходят к вопросу формально, что может привести к нарушениям и ответственности за них вплоть до штрафов и лишения лицензии управляющей компании ПИФ.

КАК СНИЗИТЬ ИЗДЕРЖКИ И НЕ ПОЛУЧИТЬ ШТРАФ?

Чтобы минимизировать такие риски, необходимо нанимать в штат квалифицированных дорогостоящих специалистов. Снизить затраты можно за счет привлечения независимого профессионального консультанта, который регулирует себестоимость за счет масштабирования одного и того же функционала на многих клиентов. Как правило, в штате такого консультанта работают несколько экспертов по разным направлениям, которые своевременно отслеживают изменения в законодательстве и актуализируют все необходимые документы.

КАКОЙ ФОРМАТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ПОДОЙДЕТ ВАШЕЙ УК ПИФ?

• Если вам необходима поддержка экспертов на постоянной основе – ознакомьтесь с услугами: Консалтинг по внутренней деятельности УК, аутсорсинг ПОД/ФТ и ФРОМУ, внутреннего контроля УК ПИФ
• Если вам нужно оперативно проверить внутреннюю деятельность УК ПИФ полностью или частично – мы предлагаем воспользоваться услугой Единовременный аудит внутренней деятельности УК ПИФ (ЕВА)

ЕВА – это независимая проверка деятельности УК ПИФ по выбранным направлениям на предмет соответствия нормативным требованиям и стандартам СРО. Наши эксперты могут провести проверку удаленно на основе предоставленных заказчиком документов и информации, а также выехать для проведения проверки в офис УК.

Объем аудита внутренней деятельности УК ПИФ определяется индивидуально, зависит от целей клиента и выбирается им из полного перечня направлений ЕВА. По запросу клиентов мы готовы рассмотреть возможность аудита иных направлений внутренней деятельности УК ПИФ.

ПЕРЕЧЕНЬ НАПРАВЛЕНИЙ УСЛУГИ «ЕДИНОВРЕМЕННЫЙ АУДИТ ВНУТРЕННЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УК»

• Лицензионные требования к внутренней деятельности УК, в том числе к составу учредителей (участников), членам совета директоров, сотрудникам, нормативу достаточности собственных средств, организации внутреннего контроля, раскрытию информации УК ДУ ПИФ, в т. ч. аудит сайта УК
• Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ и ФРОМУ)
• Требования законодательства РФ о квалифицированных инвесторах
• Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации
• Управление конфликтом интересов
• Система управления рисками

Оставить заявку

Конфликт интересов УК ПИФ

erid: LatgBtDBF

В соответствии с Указанием Банка России № 5511-У от 22.07.2020 г. УК ПИФ обязаны выявлять конфликт интересов и управлять конфликтом интересов в ходе осуществления внутреннего контроля.

Для этого УК обязана:

• Разработать Политику управления конфликтом интересов, определяющую порядок выявления конфликта интересов и управления конфликтом интересов со всеми необходимыми приложениями
• Осуществлять мероприятия по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов

Понимая сложность и неоднозначность данного процесса предлагаем экспертное сопровождение УК ПИФ по направлению конфликта интересов.

Что входит в услугу Конфликта интересов УК ПИФ?

ЭКСПЕРТЫ ИНФИНИТУМ ПОМОГУТ УК:

Подготовить проект Политики управления конфликтом интересов с Приложениями:

• формы реестров ответственных лиц, связанных лиц и конфликтов интересов
• формы уведомления о наличии у ответственного лица интереса, отличного от интереса клиента УК, при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг УК интересы клиента УК
• формы журнала регистрации уведомлений о наличии у ответственного лица интереса, отличного от интереса клиента УК, при совершении либо несовершении юридических
  и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг УК интересы клиента УК
• формы отчета о выявлении конфликта интересов и об управлении конфликтом интересов

Актуализировать Политику управления конфликтом интересов и все Приложения в случае изменений требований законодательства

Составить реестр конфликтов интересов

Составить реестр связанных лиц и реестр ответственных лиц

Подготовить уведомления о наличии у ответственного лица интереса, отличного от интереса клиента УК

Внести записи о получении данного уведомления в журнал регистрации уведомлений

Подготовить решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов

Подготовить информацию для раскрытия (предоставления) данных о возникновении конфликта интересов и о прекращении конфликта интересов

Подготовить ежегодный отчет о выявлении конфликта интересов и об управлении конфликтом интересов, предоставив проект документа

ПО ЗАПРОСУ УК МЫ МОЖЕМ ПРЕДЛОЖИТЬ ДОПОЛНИТЕЛЬНУЮ ОПЦИЮ:

Анализ сделок на предмет наличия конфликта интересов и на возможность не предотвращения возникновения конфликта интересов (при предоставлении УК всех необходимых для анализа данных)

Наполнение услуги Конфликта интересов УК ПИФ

Наполнение услуги «Конфликт интересов УК ПИФ» индивидуально для каждой УК, зависит от целей клиента и имеющихся у него ресурсов на реализацию задач по направлению конфликта интересов. Экспертное сопровождение по всем указанным выше направлениям осуществляется в объеме полного пакета и опционально как единоразово, так и на постоянной основе.

В чем преимущество использования услуг ИНФИНИТУМ?

• Двойной контроль соблюдения требований законодательства
• Поддержка в актуальном состоянии всех необходимых документов в соответствии с требованиями законодательства
• Подключение команды экспертов к решению внутренних задач УК

Оставить заявку

Консалтинг по внутренней деятельности УК

• Консалтинг

erid: LatgC4Aha

Пакет «Консалтинг +»

Что входит в пакет?

В рамках пакета «Консалтинг +» эксперты ГК «ИНФИНИТУМ» проводят консультации по запросу клиента, а также предоставляют шаблоны документов, необходимых для организации работы УК в соответствии с требованиями законодательства, по следующим направлениям:

Оставить заявку

Отчетность XBRL

erid: LatgBh8HX

Кому может быть интересна услуга ИНФИНИТУМ по формированию отчетности XBRL

• Управляющим компаниям; 
• Негосударственным пенсионным фондам; 
• Страховым компаниям; 
• Страховым брокерам; 
• Инвестиционным компаниям; 
• Регистраторам.

Что входит в услугу по формированию отчетности XBRL

• Отчетность в формате XBRL формируется на основании полученных от клиента данных.
• Сформированная отчетность проходит проверку (валидацию) данных в соответствии с контрольными соотношениями Банка России, заложенными в таксономии и используемыми для проверки качества отчетных данных.
• Клиент получает готовый пакет отчетности в формате XBRL и протокол с результатами валидации, с детальной расшифровкой ошибок, в случае их наличия.

Преимущества формирования отчетности в ИНФИНИТУМ:

• Экономия ресурсов за счет использования ресурсов аутсорсера 
• Отсутствие необходимости настраивать и оптимизировать работу внутри вашей компании
• Гарантия формирования технически корректной отчетности в формате XBRL, провалидированной в соответствии с контрольными соотношениями Банка России
• Минимизация регуляторных рисков

Оставить заявку

Сопровождение процессов ПИФ

• Сопровождение процессов ПИФ
• Прекращение ПИФ
• Формирование ПИФ
• Проведение собраний пайщиков и внесение изменений в ПДУ ЗПИФ

erid: LatgCAtLC

Сопровождение процессов, возникающих при осуществлении доверительного управления ПИФ:

• Формирование ПИФ подробнее
• Выдача дополнительных инвестиционных паев ЗПИФ
• Дробление инвестиционных паев
• Передача прав и обязанностей по доверительному управлению ПИФ другой управляющей компании (смена управляющей компании)
• Проведение собраний пайщиков и внесение изменений в ПДУ ЗПИФ» подробнее
• Прекращение ПИФ подробнее

Оставить заявку

Внутренний контроль управляющей компании ПИФ

erid: LatgC8sSc

Внутренний контролер управляющей компании – квалифицированный специалист, на которого ложится масса задач по внутренней деятельности УК ПИФ. Такому специалисту часто требуются помощники, которых не надо искать, обучать и проверять на наличие недоработок и ошибок – они в любое время готовы подключиться к запросу контролера, оперативно найти ответы и решения, подготовить необходимые документы и изменения в них. Такого помощника-эксперта можно привлечь в качестве консультанта или передать ему часть рутинного функционала на аутсорсинг.

В чем отличие аутсорсинга от консалтинга?

При обращении к консультанту инициатором запросов всегда является заказчик, при этом взаимодействие происходит в формате вопрос-ответ. При передаче части функционала на аутсорсинг инициатором взаимодействия чаще всего выступает аутсорсер, так как его задача –отслеживать изменения законодательства и предлагать заказчику решения, позволяющие контролеру УК своевременно вносить корректировки во внутренние документы и деятельность компании.

КОНСАЛТИНГ

В каких ситуациях УК ПИФ предпочитают консалтинг?

• Нехватка времени у опытных сотрудников или отсутствие сотрудников на текущие задачи
• В помощь опытному контролеру УК – получение оперативных проработанных ответов от квалифицированных специалистов

Преимущество консалтинга для контролера и руководителя УК ПИФ:

• Сокращение трудозатрат опытных экспертов УК на поиск и мониторинг необходимой информации – сокращение возможных ошибок из-за перегруза штатных сотрудников
• Наличие актуальных шаблонов документов, соответствующих требованиям законодательства и рекомендациям (практикам) Банка России
• Снижение рисков получения штрафов и предписаний регулятора

Что входит в услугу?

• Неограниченное количество консультаций по вопросам в части внутреннего контроля
• Предоставление актуальных шаблонов документов по запросу

Консалтинг по внутреннему контролю входит в услугу «Консалтинг по внутренней деятельности УК ПИФ» , в которой консультации по каждому направлению могут быть выбраны отдельно или единым пакетом.

АУТСОРСИНГ

В каких ситуациях УК ПИФ выбирают аутсорсинг?

• Нет квалифицированных сотрудников / нехватка времени и опыта у имеющихся специалистов на выполнение части функционала (как правило, в новых УК ПИФ)
• В помощь опытному контролеру УК – передача части рутинного функционала аутсорсеру выгоднее найма в штат нового специалиста

• Минимизация ошибок и лицензионных рисков в условиях часто меняющихся и новых требований регулятора к деятельности участников финансового рынка
• Двойной контроль актуальности внутренних документов, соответствующих требованиям законодательства
• Оптимизация издержек
• Передача рутинной работы аутсорсеру

Что входит в услугу?

• Консультации УК ПИФ по вопросам раскрытия информации и направления уведомлений в Банк России
• Консультирование по вопросам представления и раскрытия УК отчетности
• Поддержание актуальности Правил внутреннего контроля, внесение изменений в них
• Консультирование и содействие в составлении отчетов контролера (годового, квартального, проверок выявленных нарушений)
• Помощь по вопросам соблюдения УК требований к осуществлению прав голоса по акциям, составляющим ПИФ
• Помощь в подготовке уведомлений, ответов на поступившие запросы и предписания Банка России, связанные с исполнением заказчиком требований законодательства об инвестиционных фондах

Оставить заявку

ПОД/ФТ, ФРОМУ

erid:LatgC7C2x

Управляющие компании решают задачи по направлению ПОД/ФТ и ФРОМУ собственными силами. При этом УК ПИФ имеет возможность использовать современные инструменты оптимизации бизнес-процессов и передавать часть функционала на аутсорсинг организации, которой может доверять, а также привлекать ее в качестве внешнего независимого консультанта.

В чем отличие аутсорсинга от консалтинга?

При обращении к консультанту инициатором запросов всегда является заказчик, а взаимодействие происходит в формате вопрос-ответ. При передаче части функционала на аутсорсинг инициатором взаимодействия чаще всего выступает аутсорсер, так как его задача – отслеживать изменения законодательства и предлагать заказчику решения, позволяющие контролеру УК своевременно вносить корректировки во внутренние документы и деятельность компании.

КОНСАЛТИНГ

Зачем пользоваться услугами консалтинга, если в штате есть профильные специалисты?

Мониторинг, анализ законодательных новаций и их влияние на деятельность УК, поддержка актуальных шаблонов внутренних документов по ПОД/ФТ и ФРОМУ – это рутинный, но трудоемкий функционал, который требуется для отслеживания изменений и своевременного реагирования на новые реалии в четко отведенные законодательством сроки. Консультант в этой ситуации является помощником высококвалифицированного сотрудника УК (не будет ошибок из-за перегрузки и переработок), а для менее опытного специалиста УК такой эксперт восполнит пробел в недостатке знаний и квалификации. В любом случае независимое мнение позволит избежать ошибок и рисков.

Что входит в услугу?

• Неограниченное количество консультаций по вопросам в части внутреннего контроля по ПОД/ФТ и ФРОМУ
• Предоставление актуальных шаблонов документов по запросу

АУТСОРСИНГ

В каких ситуациях УК ПИФ выбирают аутсорсинг?

• Нет квалифицированных сотрудников / нехватка времени и опыта у имеющихся специалистов на выполнение части функционала (как правило, в новых УК ПИФ)
• В помощь квалифицированному специалисту УК – передача части рутинного функционала аутсорсеру выгоднее найма нового специалиста

Преимущество аутсорсинга для УК ПИФ:

• Минимизация ошибок и лицензионных рисков в условиях часто меняющихся требований регулятора к деятельности участников финансового рынка
• Двойной контроль актуальности внутренних документов, соответствующих требованиям законодательства
• Оптимизация издержек
• Передача рутинной работы аутсорсеру

Что мы можем предложить УК в части функционала по ПОД/ФТ и ФРОМУ:

• Проверка соответствия СДЛ лицензионным требованиям, консультирование и помощь в подготовке документов для смены СДЛ
• Разработка и поддержание актуальности Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ не только с учетом изменений в НПА, но и с учетом проверок и рекомендаций Банка России
• Программа обучения сотрудников
• Консультации при взаимодействии с Банком России, Росфинмониторингом
• Консультирование при составлении отчетов СДЛ
• Консультирование по иным вопросам, связанным с идентификацией клиентов и ПОД/ФТ и ФРОМУ

Оставить заявку

Подбор персонала в управляющую компанию ДУ ПИФ

erid:LatgBz8vQ

Специалисты управляющей компании ДУ ПИФ должны соответствовать требованиям, предъявляемым к квалификации, профессиональному опыту и деловой репутации. Данные требования установлены на законодательном уровне^[1].

Подбор персонала в управляющую компанию довольно нестандартный процесс, который помимо обычного поиска и отбора специалистов, включает в себя проверку специалистов на соответствие таким требованиям, а для ряда должностей требуется получение согласования регулятора для назначения кандидата на такую должность. К таким должностям относятся ЕИО и его заместитель, главный бухгалтер и его заместитель, контролер (руководитель службы внутреннего контроля). Для получения согласования кандидата в Банке России необходимо собрать и представить регулятору комплект документов по кандидату, подтверждающий его соответствие предъявляемым требованиям.

Такие требования к персоналу должны соблюдать как УК ДУ ПИФ с действующей лицензией, так и компании, которые хотят получить лицензию УК ДУ ПИФ.

ИНФИНИТУМ предлагает снять часть нагрузки с УК ДУ ПИФ по этому направлению деятельности и оказать содействие в поиске и проверке кандидатов на соответствие всем предъявляемым регулятором и работодателем требованиям. Мы готовы оказать помощь по подбору персонала для УК ДУ ПИФ с действующей лицензией и компаний, планирующих получить лицензию управляющей компании ДУ ПИФ, которым также необходимо найти квалифицированный персонал для подачи комплекта документов на лицензирование в Банк России.

ЧТО ВХОДИТ В УСЛУГУ?

• Подбор персонала в соответствии с требованиями Банка России и запросом УК ДУ ПИФ
• Проверка кандидата на соответствие квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленными Банком России
• Бесплатная замена специалиста (после трудоустройства), если сотрудник по факту не соответствует заявленным требованиям работодателя и в случаях, когда Банк России не согласовал кандидата

ПОЧЕМУ ИНФИНИТУМ МОЖНО ДОВЕРЯТЬ?

ИНФИНИТУМ имеет многолетний опыт работы с управляющими компаниями ДУ ПИФ и учредителями/инвесторами ПИФ. Мы знаем все о внутренней деятельности УК и ПИФ на практике, так как осуществляем обязательный для УК ДУ ПИФ контроль за управлением имуществом ПИФ на основании лицензии специализированного депозитария. В том числе мы осуществляем поддержку УК и ПИФ по ведению бухгалтерского учета УК, учету и отчетности ПИФ, консалтингу и аутсорсингу внутреннего контроля и ПОД/ФТ, системы управления рисками, а также помогаем инвесторам на самом начальном этапе с выбором модели фонда под проект при создании ПИФ и оказываем содействие в получении лицензии управляющей компании ДУ ПИФ.

Среди наших клиентов около 150 УК и более 600 ПИФ, поэтому мы имеем возможность поиска подходящих вариантов кандидатов под вашу бизнес-задачу как среди своих многочисленных клиентов, так и на рынке.

Оставить заявку