Мониторинг изменений законодательства для НПФ от 22.07.2024
ПРОЕКТЫ ФЗ и НПА
Проект положения Банка России «О требованиях к заявлению, предусмотренному абзацем вторым пункта 1.1 статьи 7.8 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и порядке его рассмотрения Банком России»
Ссылка https://www.cbr.ru/Queries/XsltBlock/File/90538/5304
Проектом предлагается установить:
- требования к направляемому в Банк России заявлению юридического лица (индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии с законодательством Российской Федерации, о пересмотре высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций (далее - заявление);
- состав сведений, включаемых в заявление, и прилагаемых к нему документов;
- порядок рассмотрения Банком России заявления.
Проект затрагивает деятельность юридических лиц (индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, к числу которых могут относиться организации, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России.
Проект вступит в силу не ранее 1 октября 2024 года.
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 1 августа 2024 года и могут быть направлены на E-mail: ZhavyrkinaVA@cbr.ru, ZhokhovaDA@cbr.ru
Проект Федерального закона N 671687-8 "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Ссылка https://storage.consultant.ru/site20/202407/15/fz_150724-671687.pdf
В Госдуму поступил законопроект о противодействии финансированию экстремистской деятельности
Законопроект вносит поправки в целый ряд законодательных актов с целью включения в сферу законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма направления, связанного с противодействием финансированию экстремистской деятельности.
Законопроектом также расширяется перечень оснований для включения физических лиц в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, и исключения из него.
Проект Федерального закона N 671695-8 "О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях"
Предлагается установить административную ответственность за нарушение законодательства о противодействии финансированию экстремистской деятельности
Проект указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 23 декабря 2021 года № 6023-У»
Ссылка https://www.cbr.ru/Queries/XsltBlock/File/90538/5294
Проектом предусматриваются:
– установление права управляющей компании включить в раздел «Общие положения» правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом (далее – правила) указание на возможность открытия и ведения индивидуального инвестиционного счета по заявлению физического лица – приобретателя инвестиционных паев, а также обязанности управляющей компании в случае реализации такого права в правилах определить порядок открытия, ведения и закрытия индивидуальных инвестиционных счетов и предусмотреть перечень, порядок и сроки предоставления управляющей компанией информации (отчетов), связанной с ведением индивидуальных инвестиционных счетов, лицам, которым открыты индивидуальные инвестиционные счета (статья 411 Федерального закона № 156-ФЗ);
– дополнение перечня случаев, когда осуществляется погашение инвестиционных паев (абзацы первый и третий пункта 7 статьи 23 Федерального закона № 156-ФЗ (в редакции Федерального закона № 631-ФЗ), при этом включение в указанный перечень положения о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется при наступлении страхового случая по договору долевого страхования жизни, будет правом управляющей компании, не являющейся страховой организацией.
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 29 июля 2024 года и могут быть направлены на E-mail: regulation_DIFP@cbr.ru
НОВОСТИ РЕГУЛЯТОРА
Указание Банка России от 11.04.2024 N 6716-У "О порядке применения Банком России предусмотренных статьей 76.5-3 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" мер к некредитным финансовым организациям"
Ссылка https://storage.consultant.ru/site20/202407/22/cb_220724-6716.pdf
Установлен порядок применения мер к НФО, осуществляющим операции с денежными средствами и иным имуществом, в случае нарушения требований Федерального закона "О специальных экономических мерах и принудительных мерах" и нормативных актов Банка России.
Банк России в случае выявления нарушения, в срок, не превышающий 90 рабочих дней со дня его выявления, принимает решение о применении мер, предусмотренных частью первой статьи 76.5-3 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
Реализованы положения Федерального закона от 04.08.2023 N 422-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Информация Банка России от 15.07.2024 "Банк России приостанавливает публикацию статистики внебиржевого валютного рынка"
Ссылка https://www.consultant.ru/law/hotdocs/85581.html
В целях ограничения санкционного влияния Банк России приостанавливает публикацию ежедневной информации об объемах торгов долларом США, евро и юанем по отношению к рублю, рассчитанных на основе внебиржевых торгов с расчетами «завтра».
Письмо Банка России от 15.07.24 № № 34-3-3-1/2319 «О применении законодательства о специализированных депозитариях»
Ссылка https://naufor.ru/tree.asp?n=28652
В целях формирования единообразного подхода к исполнению специализированными депозитариями обязанностей по контролю за деятельностью управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов негосударственных пенсионных фондов Департаментом инфраструктуры финансового рынка даны разъяснения на часто задаваемые вопросы, в том числе:
- о необходимости предварительного согласования варианта голосования управляющей компанией на общем собрании акционеров общества (общем собрании участников общества), акции (доли) в уставном капитале которого составляют активы акционерного инвестиционного фонда или имущество паевого инвестиционного фонда, со специализированным депозитарием;
- о целесообразности использования информации из открытых источников при осуществлении контроля за соблюдением управляющими компаниями перечисленных ограничений, установленных пп.8, 9 пункта 1 статьи 40 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»;
- о том, что порядок определения управляющей компанией, негосударственным пенсионным фондом суммы налога, подлежащей уплате, срок ее уплаты, относящиеся к исполнению налоговой обязанности, не подлежит контролю со стороны специализированного депозитария, тогда как обязательному контролю подлежит соответствие указанных в платежном документе реквизитов, суммы и оснований налогового платежа сведениям о планируемом налоговом платеже, предоставленным негосударственными пенсионными фондами или управляющими компаниями специализированному депозитарию;
- об отсутствии обязанности специализированного депозитария в контроле за соблюдением управляющими компаниями или негосударственными пенсионными фондами лицензионных требований и условий соответственно к управляющим компаниям или негосударственным пенсионным фондам, в том числе требований к собственным средствам, раскрытию информации о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится управляющая компания или негосударственный пенсионный фонд, а также контроль за соблюдением негосударственным пенсионным фондом требований к стресс-тестированию, включая требования к определению результата стресс-тестирования.
ИНФОРМАЦИЯ ОТ СРО
НАУФОР предлагает своим членам поучаствовать в сборе комментариев к проекту Указания Банка России о внесении изменений в Указание Банка России № 6023-У "О требованиях к правилам доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов".
Проект подготовлен в целях приведения Указания Банка России от 23.12.2021 № 6023-У в соответствие с Федеральным законом № 600-ФЗ, предусматривающим возможность открытия и ведения управляющими компаниями открытых паевых инвестиционных фондов индивидуальных инвестиционных счетов, а также Федеральным законом от 25.12.2023 № 631-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», положения которого, касающиеся долевого страхования жизни, вступят в силу 1 января 2025 года.
Действие Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 23 декабря 2021 года № 6023-У» будет распространяться на управляющие компании.
Планируемый срок вступления в силу - по истечении 10 дней после дня официального опубликования Указания, за исключением положений, касающихся долевого страхования жизни, для которых предусмотрен иной срок вступления в силу - с 1 января 2025 года.
Предложения и замечания принимаются в срок до 25.07.2024. на почту Павлу Седельникову sedelnikov@naufor.org.