Мониторинг изменений законодательства для СК от 30.01.2023
ФЗ и НПА
Федеральный закон «О внесении изменений в Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах" и статью 27 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"
Ссылка https://sozd.duma.gov.ru/download/E30FECAD-B4B9-4D13-AA4C-43B13ABFB2A8
Негосударственным пенсионным фондам (НПФ) разрешили совмещать основную деятельность с оказанием информационно-консультативных услуг в сфере финансового рынка, а также выступать агентами разных компаний.
Соответствующий закон одобрил Совет Федерации.
В законе предусмотрено, что НПФ вправе совмещать свою деятельность с оказанием консультационных и информационных услуг в сфере финансового рынка и с деятельностью в интересах другого лица на основе агентского договора при соблюдении определенных требований и условий.
Одновременно НПФ включен в круг агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.
Однако непрофильной деятельностью можно будет заниматься лишь при условии, что годовое вознаграждение за такую работу не превысит 50% от среднего совокупного размера оплаты услуг от НПО и ОПС за три предыдущих года. При этом НПФ не вправе принимать оплату от клиентов за услуги провайдеров, и они не несут ответственности за их ненадлежащее исполнение.
Эти ограничения должны исключить дополнительные риски у фондов и обеспечить их финансовую устойчивость.
Данный закон стал первым шагом на пути реализации инициатив, изложенных в докладе Банка России по совмещению видов деятельности.
Закон вступит в силу по истечении 10 дней после официального опубликования.
Ссылка http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_438506/
Утверждены форма и формат представления информации об операциях по отчуждению цифровых финансовых активов и (или) цифровых прав.
Обязанность оператора информационной системы по представлению в налоговые органы указанной информации установлена пунктом 10 статьи 226.2 НК РФ.
ПРОЕКТЫ НПА
Проект указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 18 декабря 2018 года № 195-И «О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие»
Ссылка http://www.cbr.ru/Queries/XsltBlock/File/90538/4889
Проект подготовлен в связи с изменением бизнес-процесса Банка России в части организации и выполнения контрольных мероприятий, а также необходимостью корректировки отдельных положений Инструкции No 195-И с учетом накопленной практики проведения контрольных мероприятий.
Проект предусматривает в том числе:
1) уточнение состава должностных лиц Банка России, уполномоченных на
подписание поручений на проведение контрольных мероприятий;
2)установление обязанности поднадзорной организации и ее представителей обеспечивать конфиденциальность информации, содержащейся в документах, составляемых Банком России в связи с проведением контрольных мероприятий;
3) установление обязанности поднадзорной организации:
- осуществлять по запросу Банка России действия по устранению последствий контрольного мероприятия, например, по возврату денежных средств и (или) иного имущества, прекращению обработки персональных данных уполномоченных представителей Банка России,
- направлять в бюро кредитных историй (БКИ) обращения об аннулировании (исключении из состава сведений, включаемых в кредитные отчеты) записей и (или) иных данных кредитной истории в случае направления в БКИ информации о совершенных действиях в ходе
проведения контрольных мероприятий;
4) установление обязанности Банка России осуществлять мероприятия по возврату денежных средств и (или) иного имущества, полученных при осуществлении сделки в ходе контрольного мероприятия, не позднее 20 рабочих дней, следующих за днем направления поднадзорной организации акта о проведении контрольного мероприятия.
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 5 февраля 2023 года и могут быть направлены на E-mail: dap@cbr.ru
Проект положения Банка России «О требованиях к управлению операционным риском и порядку проведения операционного аудита организаторов торговли, клиринговых организаций, центральных контрагентов, центрального депозитария и репозитариев»
Ссылка https://cbr.ru/Queries/XsltBlock/File/90538/4890
Подготовка Проекта осуществляется в целях издания единого акта в сфере регулирования операционного риска инфраструктурных организаций финансового рынка, устанавливающего единый понятийный аппарат и идентичные требования к процедурам, связанным с управлением операционным риском, и исключающего расхождения в определении подходов к управлению операционным риском в различных инфраструктурных организациях.
Проектом вносятся изменения в операционную деятельность и бизнес-процессы организаторов торговли, клиринговых организаций, центральных контрагентов, центрального депозитария и репозитариев.
Предлагаемый срок вступления проекта в силу – 1 апреля 2024 года.
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 6 февраля 2023 года и могут быть направлены на E-mail: bykovpv@cbr.ru
НОВОСТИ РЕГУЛЯТОРА
Ссылка http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_438075/
С 1 октября 2023 года вступают в силу поправки, направленные на обеспечение защиты обладателей цифровых прав при их учете на счетах депо в случае прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности.
Поправки также имеют целью устранение в регулировании, установленном Указанием N 5220-У, правового пробела, возникшего в связи с введением в законодательство нового объекта гражданских прав - цифрового права.
Информационное письмо Банка России № 38-1-4/156 от 23 января 2023 года «О недопустимости принятия заблокированных ценных бумаг в качестве обеспечения обязательств клиентов»
Ссылка https://naufor.ru/tree.asp?n=25307
Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России направил 23 января 2023 года информационное письмо о недопустимости принятия брокером заблокированных ценных бумаг в качестве обеспечения обязательств клиентов.
ИНФОРМАЦИЯ ОТ СРО
Советом директоров НАУФОР 27 января 2023 года утвержден персональный состав 12 профильных комитетов.
Ссылка https://naufor.ru/tree.asp?n=25323
В комитетах представители индустрий – члены НАУФОР занимаются обсуждением и совместным решением текущих вопросов деятельности и задач развития в конкретных направлениях работы на финансовом рынке, в том числе с участием регулятора.