Мониторинг изменений законодательства для СК от 13.06.2023
Больше полезной информации и материалов
в Базе знаний ИНФИНИТУМ
Вход в Базу знаний>> Узнать подробнее>>
ФЗ и НПА
Приказ Росфинмониторинга от 26.04.2023 N 95 "О внесении изменений в Особенности представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. N 18"
Актуализированы Особенности представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной законом о ПОД/ФТ.
Изменения внесены в связи с принятием Федерального закона от 29 декабря 2022 г. N 607-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", уточнившим наименование организаций, осуществляющих деятельность в сфере обращения драгоценных металлов и драгоценных камней, которым необходимо исполнять требования законодательства о ПОД/ФТ.
Зарегистрировано в Минюсте России 05.06.2023 N 73750.
Настоящий приказ вступает в силу с 1 марта 2024 года.
НОВОСТИ РЕГУЛЯТОРА
Указание Банка России № 6385-У от 28.03.2023 «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 15 января 2020 года № 202-И «О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц»
Ссылка https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_448947/
Внесены изменения в Инструкцию о порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц.
Обязательное проведение проверок (не реже одного раза в три года) установлено: в отношении страховых организаций, величина активов которых в течение шести месяцев подряд превышает 100 млрд рублей (ранее - 20 млрд рублей); НПФ, поставленных на учет в системе гарантирования прав участников. При этом исключены НПФ, размер средств пенсионных резервов которого в течение шести месяцев подряд превышает 10 млрд рублей.
Уточнены права и обязанности поднадзорных лиц, порядок уведомления поднадзорных лиц о проведении проверок, порядок организации их проведения и др.
Регистрация в Минюсте России № 73551 от 29.05.2023
Официально опубликовано 06.06.2023
Решение Совета директоров Банка России от 09.06.2023 "О требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, в части открытия банковских счетов доверительного управления типа "С" и счетов депо доверительного управляющего типа "С"
Ссылка http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_449251/
Предусматривается, что ценные бумаги, являющиеся объектом доверительного управления на дату опубликования настоящего решения, управляющий обязан зачислить на счет (счета) депо доверительного управляющего типа "С" в срок не позднее 30 календарных дней после даты его опубликования.
Настоящее решение подлежит применению со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в сети "Интернет".
Официально опубликовано 09 июня 2023 года.
Решение Совета директоров Банка России от 09.06.2023 "О внесении изменений в режим счетов типа "С"
Ссылка http://www.cbr.ru/about_br/dir/rsd_2023-06-09_31_01/
Уточнен режим банковского счета типа "С".
Установлено, что возвращаемые суммы налогов, пошлин, сборов и других обязательных платежей, подлежащих уплате в соответствии с бюджетным законодательством РФ, также могут зачисляться на банковский счет типа "С", открытый нерезиденту, и банковский счет типа "С", открытый резиденту, на брокерский счет типа "С", на специальный брокерский счет типа "С", на клиринговый банковский счет типа "С", на торговый банковский счет типа "С".
Также определено, что на банковский счет доверительного управления типа "С" могут зачисляться денежные средства:
от резидентов по операциям (сделкам), на которые распространяется порядок исполнения обязательств, предусмотренный Указом Президента РФ от 5 марта 2022 года N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами";
от резидентов по операциям (сделкам), разрешенным подкомиссией Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации;
переводы с банковских счетов типа "С", брокерских счетов типа "С", специальных брокерских счетов типа "С", клиринговых банковских счетов типа "С", торговых банковских счетов типа "С", банковских счетов доверительного управления типа "С";
возвращаемые суммы налогов, пошлин, сборов и других платежей, подлежащих уплате в соответствии с бюджетным законодательством РФ;
ошибочно списанные с банковского счета доверительного управления типа "С".
С банковского счета доверительного управления типа "С" могут списываться денежные средства в целях осуществления:
уплаты налогов, пошлин, сборов и других обязательных платежей, подлежащих уплате в соответствии с бюджетным законодательством РФ;
переводов на покупку облигаций федерального займа, размещаемых Минфином России на аукционах, а также при обращении таких облигаций;
переводов на приобретение корпоративных ценных бумаг российских эмитентов, которые публично размещаются (обращаются) на организованных торгах;
переводов на банковские счета типа "С";
переводов на брокерские счета типа "С" и специальные брокерские счета типа "С", торговые банковские счета типа "С", клиринговые банковские счета типа "С", банковские счета доверительного управления типа "С";
уплаты комиссий уполномоченному банку, осуществляющему обслуживание по счету, брокеру, открывшему специальный брокерский счет типа "С" или брокерский счет типа "С", управляющему, открывшему банковский счет доверительного управления типа "С", депозитарию, осуществляющему ведение счета депо типа "С", и иных комиссий, связанных с совершением сделок с ценными бумагами, зачисляемыми на счета депо типа "С";
переводов в пользу резидента при уплате неустойки (штрафа, пени) по операциям (сделкам), на которые распространяется порядок исполнения обязательств, предусмотренный Указом N 95;
возврата ошибочно зачисленных на банковский счет доверительного управления типа "С" денежных средств.
Решение Совета директоров Банка России о внесении изменений в решение Совета директоров Банка России от 21 ноября 2022 года применяется со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
Официально опубликовано 09 июня 2023 года.