Мониторинг изменений законодательства для СК от 20.05.2024
ФЗ и НПА
Постановление Правительства РФ от 06.05.2024 N 588
"О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации"
Приведен в соответствие с законодательством порядок передачи управляющей компанией активов в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений
Утратили силу отдельные положения порядка в связи с принятием Федерального закона от 25 декабря 2023 г. N 632-ФЗ, которым, в частности, за ВЭБ.РФ закреплены функции государственной управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений.
Кроме того, постановлением уточнены требования к порядку формирования и использования резерва СФР по обязательному пенсионному страхованию в части зачисления в резерв Фонда сумм долей копейки.
Начало действия документа - 18.05.2024.
"Выписка из протокола заседания подкомиссии Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации от 7 марта 2024 года N 232/9" (доведена Минфином России 15.05.2024 N 05-06-09/ВН-20310)
Ссылка https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_476524/
Резидентам разрешено осуществление сделок, влекущих за собой возникновение права собственности на недвижимое имущество, приобретаемое лицами, связанными с иностранными государствами, совершающими недружественные действия.
Соответствующие сделки могут осуществляться в отношении недвижимого имущества, за исключением воздушных и морских судов, судов внутреннего плавания.
ПРОЕКТЫ ФЗ и НПА
Проект указания Банка России «О внесении изменений в нормативные акты Банка России в сфере требований к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Ссылка https://www.cbr.ru/Queries/XsltBlock/File/90538/5258
Проект предусматривает дополнение перечня признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки) (далее – признаки), указанных в приложении к Положению Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
(далее – Положение Банка России № 375-П) и в приложении 3 к Положению Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Положение Банка России № 445-П), новыми признаками, свидетельствующими о возможном осуществлении нелегальной деятельности на финансовом рынке, дополнение перечня признаков, указанных в приложении к Положению Банка России № 375-П, новыми признаками, свидетельствующими о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, при проведении операций (сделок) с драгоценными металлами, а также изделиями из них.
Кроме того, Проект предусматривает:
- уточнение отдельных действий кредитных организаций при реализации программы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
- уточнение перечня факторов, влияющих на оценку кредитной организацией степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций, а также на принятие решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада).
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 31 мая 2024 года и могут
быть направлены на E-mail: ZhokhovaDA@cbr.ru, ZhavyrkinaVA@cbr.ru
НОВОСТИ РЕГУЛЯТОРА
Указание Банка России от 05.02.2024 N 6680-У "О порядке осуществления Банком России контроля и мониторинга за соблюдением некредитными финансовыми организациями реализации планов мероприятий некредитных финансовых организаций по переходу на преимущественное использование российского программного обеспечения, отечественных радиоэлектронной продукции и телекоммуникационного оборудования, в том числе в составе программно-аппаратных комплексов, на принадлежащих им значимых объектах критической информационной инфраструктуры Российской Федерации и осуществления закупок иностранного программного обеспечения, радиоэлектронной продукции и телекоммуникационного оборудования, в том числе в составе программно-аппаратных комплексов, а также закупок услуг, необходимых для их использования на таких объектах" (Зарегистрировано в Минюсте России 15.05.2024 N 78155)
Ссылка https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_476581/
Установлен порядок осуществления Банком России контроля и мониторинга за соблюдением некредитными финансовыми организациями реализации планов мероприятий по переходу на преимущественное использование российского ПО.
Банк России осуществляет указанный мониторинг на основании:
отчетности, представляемой некредитной финансовой организацией в Банк России в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";
информации о реализации плана мероприятий, предоставляемой некредитной финансовой организацией в ответ на запрос Банка России о предоставлении информации о реализации плана мероприятий;
плана мероприятий.
Запрос направляется некредитной финансовой организации в последний месяц каждого квартала не позднее десятого рабочего дня месяца в произвольной форме путем его размещения в личном кабинете на официальном сайте Банка России.
Ответ на запрос о предоставлении информации о реализации плана мероприятий направляется некредитной финансовой организацией путем его размещения в личном кабинете в течение 10 рабочих дней после дня получения указанного запроса.
Настоящее указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
ИНФОРМАЦИЯ ОТ СРО
НАУФОР направил своим членам письмо о применении положений внутреннего стандарта, регулирующего предложение финансовых инструментов.
Ссылка https://naufor.ru/tree.asp?n=18297
Внутренний стандарт устанавливает требования к лицам, имеющим право на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, дилерской деятельности, депозитарной деятельности, деятельности по инвестиционному консультированию, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок физическим лицам.
Стандарт устанавливает требования, которые надо соблюдать при предложении физическим лицам финансовых инструментов, а также предоставлении услуг по совершению необеспеченных сделок и содержит ТИПОВЫЕ ПАСПОРТА СЛОЖНЫХ ФИНАНСОВЫХ ПРОДУКТОВ.
Стандарт распространяется на членов НАУФОР - профессиональных участников рынка ценных бумаг участников и управляющих компаний ПИФ.
Контроль за соблюдением требований стандарта осуществляет НАУФОР.