Мониторинг изменений законодательства для СК от 03.06.2024

ПРОЕКТЫ ФЗ и НПА

Проект указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 декабря 2017 года № 185-И»

Ссылка https://www.cbr.ru/Queries/XsltBlock/File/90538/5266

В рамках Проекта указания перечень документов, представляемых кредитной организацией или иностранным банком для получения согласия Банка России, дополнен сведениями, содержащими обоснование запланированной сделки, а также оценку ее влияния на дальнейшую деятельность и финансовую устойчивость кредитной организации (иностранного банка), ходатайствующей о получении согласия Банка России, и кредитной организации, акции (доли) которой приобретаются. При этом отменяется требование о представлении кредитной организацией бизнес-плана для получения согласия Банка России.

Целью проекта указания является совершенствование порядка получения согласия Банка России, учитывая практику применения, в том числе принимая во внимание поступающую от кредитных организаций информацию о трудозатратах, связанных с необходимостью корректировки и утверждения изменений в бизнес-план для получения согласия Банка России.

Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 10 июня 2024 года и могут быть направлены на E-mail: bakaevank1@cbr.ru

НОВОСТИ РЕГУЛЯТОРА

Информационное письмо Банка России от 28.05.2024 N ИН-02-28/33 "О раскрытии информации при проведении публичного размещения акций"

Ссылка https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_477219/

Эмитентам акций до начала периода сбора заявок инвесторов на участие в публичном размещении рекомендуется раскрывать информацию о принципах распределения акций среди инвесторов.

Кроме того, в частности, эмитентам акций до начала периода сбора заявок инвесторов на участие в публичном размещении рекомендуется раскрывать информацию о наличии ограничений на совершение сделок, направленных на отчуждение (обременение) акций эмитента, в том числе акционерами, эмитентом, их подконтрольными лицами (организациями) в течение определенного периода с даты публичного размещения (lock-up).

Брокерам рекомендуется информировать своих клиентов - физических лиц о возможном неисполнении или исполнении не в полном объеме их поручений при участии в публичном размещении.

"Навигатор по ограничительным мерам" (информация актуальна на 12 апреля 2024 года) (подготовлен Банком России)

Ссылка https://storage.consultant.ru/site20/202405/28/cb_280524-navigator_om.pdf

Актуализирован навигатор, содержащий справочную информацию о действующих ограничительных мерах экономического характера

Навигатор по ограничительным мерам, кроме указания сделок (операций), в отношении которых установлены ограничения (запреты, особый порядок их совершения), также включает описание сделок (операций), на которые не распространяются указанные ограничения (запреты, особый порядок их совершения) в силу действующего регулирования или выданных разрешений на совершение сделок (операций), не носящих индивидуальный характер.

Обновление представленной в навигаторе информации по ограничительным мерам осуществлено 12 апреля 2024 года.

Официальное разъяснение Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР "О применении пункта 8 Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами"

Ссылка https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_477193/

Разъяснен временный порядок исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами

Сообщается, что, в случае если переход прав по ценным бумагам, в том числе прав на получение причитающихся по ним выплат, был обусловлен переходом прав на ценные бумаги от лиц недружественных иностранных государств к резидентам или дружественным нерезидентам на основании выданных в соответствии с указами Президента разрешений, на выплаты по таким ценным бумагам не распространяется установленное пунктом 8 Указа Президента от 05.03.2022 N 95 требование об их зачислении на банковские счета типа "С".

Начало действия документа - 27.05.2024.

ИНФОРМАЦИЯ ОТ СРО

НАУФОР опубликовал разъяснения о применении Базовых стандартов, регулирующих тестирование физических лиц

Ссылка https://naufor.ru/tree.asp?n=28377

В соответствии с Методикой оценки результатов тестирования (Приложение 19 к Базовому стандарту брокеров, Приложение 2 к Базовому стандарту УК) результат тестирования оценивается как отрицательный в случае, если тестируемое лицо неправильно ответило хотя бы на один вопрос блока «Знания». Брокер и управляющая компания направляет тестируемому лицу уведомление об оценке результатов тестирования по форме, установленной Приложением 20 к Базовому стандарту брокеров и Приложением 3 к Базовому стандарту УК, которая не включает в себя указание на номера верных и/или неверных ответов.

Во всех случаях предоставления брокером или управляющей компанией клиенту информации, на какие вопросы им даны верные и/или неверные ответы (как в процессе прохождения теста, так и после его прохождения), а также прекращения тестирования после первого неверного ответа клиента в блоке «Знания» с уведомлением об отрицательной оценке результатов тестирования без предоставления доступа к последующим вопросам имеет место нарушение пункта 1.2 Базового стандарта брокеров и Базового стандарта УК соответственно, в соответствии с которым брокер обязан осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а управляющая компания обязана осуществлять оказание финансовых услуг разумно и добросовестно.