Учет и хранение всех видов ценных бумаг, включая акции, облигации, инвестиционные паи, ИСУ, международные финансовые инструменты
Подтверждение права собственности на ценные бумаги
Учет и удостоверение передачи прав на ценные бумаги, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами
Обеспечение надлежащего хранения сертификатов ценных бумаг (в том числе закладных) и документов депозитарного учета
Регистрация в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг, в реестре паевых инвестиционных фондов или в вышестоящем депозитарии
Ежедневная сверка остатков ценных бумаг с местами хранения, в которых депозитарию открыты счета номинального держателя

Глобальное хранение

ПАКЕТ «ГЛОБАЛЬНОЕ ХРАНЕНИЕ»

Глобальное хранение в ИНФИНИТУМ – это централизованное хранение в депозитарии ИНФИНИТУМ ценных бумаг, местом текущего хранения которых являются различные реестры. Для бизнеса такой способ хранения ценных бумаг является привлекательной альтернативой разрозненному хранению активов у различных регистраторов. Передача на хранение всех активов в один независимый надежный депозитарий, позволит обеспечить конфиденциальность и структурировать информацию по всему пулу ценных бумаг во владении с помощью единой управленческой отчетности, а также значительно снизить издержки на совершение сделок с ценными бумагами внутри одного депозитария в соответствии с депозитарными тарифами.

ПРИ ПЕРЕВОДЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ИНФИНИТУМ В РАМКАХ ПАКЕТА «ГЛОБАЛЬНОЕ ХРАНЕНИЕ» ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ:

Хранение и учет всех видов ценных бумаг. Подробнее об услуге
Проведение депозитарных операций. Подробнее об услуге
Обслуживание иностранных ценных бумаг. Подробнее об услуге
Сопровождение корпоративных действий. Подробнее об услуге
Информационное обслуживание. Подробнее об услуге

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛУГИ И СЕРВИСЫ:

Выполняя функции налогового агента, депозитарий при перечислении доходов по ценным бумагам, содействует получению налоговых льгот и освобождению от налогообложения доходов по ценным бумагам.
Документооборот и взаимодействие с депозитарием осуществляется через Личный кабинет.

+ Открыть весь текст

Проведение депозитарных операций

В связи с получением письма Департамента инфраструктуры финансового рынка Центрального банка Российской Федерации в отношении перевода ценных бумаг по поручению клиентов с их торговых счетов депо на иные счета депо, открытые таким клиентам, информируем, что АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» осуществляет такие операции в интересах своих клиентов без ограничений в полном соответствии с требованиями нормативно-правовых актов и Условиями осуществления депозитарной деятельности.

Открытие и ведение счетов депо
Управление счетом депо через оператора счета
Проведение внебиржевых операций в кратчайшие сроки после получения отчетов из вышестоящих мест хранения ценных бумаг
Расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на бирже
Перерегистрация прав собственности на ценные бумаги, в том числе с контролем определенных условий при проведении операций
Обременение и снятие обременения ценных бумаг обязательствами

Обслуживание иностранных ценных бумаг

ИНФИНИТУМ – ведущий инфраструктурный институт рынка коллективных инвестиций. ИНФИНИТУМ готов по запросу клиентов выстраивать всю возможную инфраструктуру для приобретения участниками рынка коллективных инвестиций иностранных ценных бумаг в странах, интересных клиенту. При этом ИНФИНИТУМ может осуществить предварительный анализ возможности проведения операций с иностранными финансовыми инструментами, включая анализ законодательства страны.

УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ ПО ОБСЛУЖИВАНИЮ ИНОСТРАННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ:

Хранение и учет ценных бумаг
Содействие в квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
Содействие в присвоении кодов ISIN и CFI
Содействие в получении налоговых льгот
Корпоративные действия
Консультационная поддержка по вопросам обращения и учета прав на ценные бумаги
Оказание иных услуг, связанных с ведением счета депо и содействием в реализации прав по ценным бумагам
Предоставление доступа к международным рынкам ценных бумаг
Содействие в приобретении иностранных ценных бумаг в различных юрисдикциях

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОСТУПА К МЕЖДУНАРОДНЫМ РЫНКАМ ЦЕННЫХ БУМАГ

Приобретение ценных бумаг в Белоруссии, Киргизии, Армении и Казахстане возможно через счета ИНФИНИТУМ, открытые в центральных депозитариях этих стран. Подробнее о возможностях на рынках ценных бумаг СНГ
Иные международные рынки ценных бумаг. В случае интереса клиента к иным международным рынкам ценных бумаг эксперты ИНФИНИТУМ проведут предварительный анализ возможности осуществления операций с иностранными финансовыми инструментами, включая анализ законодательства страны эмитента.

При заинтересованности в приобретении иностранных ценных бумаг, направьте свой запрос экспертам ИНФИНИТУМ

ПРЕИМУЩЕСТВА ПРИОБРЕТЕНИЯ И ХРАНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ В ИНФИНИТУМ:

Конфиденциальность при хранении ценных бумаг в депозитарии
Отсутствие необходимости самостоятельно открывать счета в учетных институтах и изучать особенности работы учетных систем интересующих стран
Возможность держать весь портфель ценных бумаг (и российских, и иностранных) в одном депозитарии
Независимость депозитария: ИНФИНИТУМ не проводит брокерские операции с ценными бумагами клиентов, осуществляя исключительно их хранение и исполнение поручений клиентов
Снижение расходов по хранению ценных бумаг, подлежащих хранению в НКО АО НРД (Центральный Депозитарий России)
Оптимальное тарифное предложение

+ Открыть весь текст

Обслуживание иностранных ценных бумаг в странах СНГ

ИНФИНИТУМ – ведущий инфраструктурный институт рынка коллективных инвестиций. Для приобретения российскими участниками рынка коллективных инвестиций ценных бумаг в странах СНГ ИНФИНИТУМ выстраивает всю необходимую инфраструктуру для проведения расчетов и операций с ценными бумагами, обеспечивает их надежное хранение в депозитарии в соответствии с требованиями российского законодательства и требованиями страны, в которой приобретается ценная бумага.

УСЛУГИ ПО ОБСЛУЖИВАНИЮ ИНОСТРАННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ:

Хранение и учет
Содействие в квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
Содействие в присвоении кодов ISIN и CFI
Содействие в получении налоговых льгот
Корпоративные действия
Консультационная поддержка по вопросам обращения и учета прав на ценные бумаги
Оказание иных услуг, связанных с ведением счета депо и содействием в реализации прав по ценным бумагам

ПРИОБРЕТЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В БЕЛОРУССИИ, КИРГИЗИИ, АРМЕНИИ и КАЗАХСТАНА ВОЗМОЖНО ЧЕРЕЗ СЧЕТА ИНФИНИТУМ, ОТКРЫТЫЕ В ЦЕНТРАЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРИЯХ ЭТИХ СТРАН

Республика Беларусь

В 2008 году ИНФИНИТУМ открыл корреспондентский счет в Центральном депозитарии Республики Беларусь (РУП «РЦДЦБ»). В 2014 году впервые в России по инициативе клиента была исполнена сделка по приобретению и включению в состав паевого инвестиционного фонда корпоративных облигаций белорусского эмитента.

На текущий момент рынок акций Белоруссии труднодоступен для иностранных инвесторов, но белорусские облигации (как корпоративные, так и государственные) могут представлять интерес для российских участников рынка коллективных инвестиций.

Депозитарий ИНФИНИТУМ рассчитывает внебиржевые и биржевые сделки с белорусскими ценными бумагами. 25 апреля 2018 года ИНФИНИТУМ получил статус уполномоченного депозитария на основании решения РУП «Республиканский центральный депозитарий ценный бумаг». Данный статус позволяет ИНФИНИТУМ обеспечивать для клиентов при приобретении в свои портфели государственных облигаций Белоруссии всю необходимую инфраструктуру, учет и хранение ценных бумаг.

Кыргызская Республика

В 2008 году ИНФИНИТУМ установил междепозитарные отношения с ЗАО «Центральный депозитарий» (Кыргызстан) и в том же году приступил к проведению операций с ценными бумагами киргизских эмитентов.

Для участников рынка коллективных инвестиций из России доступны биржевые ценные бумаги эмитентов Киргизии, включая акции и облигации.

Республика Армения

В 2017 году ИНФИНИТУМ открыл счет в Центральном депозитарии Армении (ЦДА).

В настоящее время финансовый рынок Армении быстро развивается. В ближайших планах – создание комфортной регуляторной и налоговой среды для регистрации в Армении инвестиционных фондов, в том числе – с участием иностранного капитала.

Участникам российского рынка коллективных инвестиций доступны акции и облигации армянских эмитентов.

Республика Казахстан

В 2022 году ИНФИНИТУМ открыл счет в АО Центральный депозитарий ценных бумаг Казахстана. Участникам российского рынка коллективных инвестиций доступны акции и облигации казахстанских эмитентов.

ПРЕИМУЩЕСТВА ПРИОБРЕТЕНИЯ И ХРАНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ В ИНФИНИТУМ:

Конфиденциальность при хранении ценных бумаг в депозитарии
Отсутствие необходимости самостоятельно открывать счета в учетных институтах стран СНГ и изучать особенности работы учетных систем этих стран
Возможность держать весь портфель ценных бумаг (и российских, и иностранных) в одном депозитарии
Независимость депозитария: ИНФИНИТУМ не проводит брокерские операции с ценными бумагами клиентов, осуществляя исключительно их хранение и исполнение поручений клиентов
Снижение расходов по хранению ценных бумаг, подлежащих хранению в НКО АО НРД (Центральный Депозитарий России)
Оптимальное тарифное предложение

По запросу эксперты ИНФИНИТУМ готовы провести предварительный анализ возможности проведения операций с иностранными финансовыми инструментами, включая анализ законодательства страны эмитента дальнего или ближнего зарубежья.

При заинтересованности к странам Белоруссии, Кыргызстана, Армении, Казахстана, а также странам дальнего зарубежья направьте нам свой запрос, специалисты ИНФИНИТУМ свяжутся для уточнения деталей и проработки запроса.

+ Открыть весь текст

Залоговые операции

ИНФИНИТУМ предоставляет возможность депонентам передавать ценные бумаги, учитываемые на их счетах депо, в качестве обеспечения, гарантирующего погашение займа.

ИНФИНИТУМ является независимым депозитарием, защищающим интересы всех сторон по залоговой сделке.

Кому может быть интересна услуга:

владельцам ценных бумаг
доверительным управляющим

Что может быть предметом залога:

акции
паи ПИФ
облигации
депозитарные расписки

Ограничения:

Услуга доступна только через брокера, если:

предмет залога – ценные бумаги для квалифицированных инвесторов
операция осуществляется по счету депо владельца

Процесс обременения ценных бумаг

Необходимые документы:

поручение на обременение (залог) по Форме №R07-1 (подписывается залогодержателем и залогодателем)
анкета залогодержателя (Форма №A12 или №A13) и документы для проведения идентификации залогодержателя

Одновременно с операцией обременения (залога) осуществляется операция назначения залогодержателя. Фиксация обременения происходит путем внесения соответствующей записи по счету депо залогодателя.

Прекращение обременения ценных бумаг

Необходимые документы:

поручение на обременение (залог) по Форме №R07-1 (подписывается залогодержателем и залогодателем или только залогодержателем)

Если на основании решения суда ценные бумаги, являющиеся предметом залога, были реализованы на торгах, прекращение обременения осуществляется на основании соответствующего решения (постановления) судебного пристава-исполнителя

Сопровождение договоров эскроу

Депозитарий ИНФИНИТУМ предоставляет услуги по сопровождению договоров эскроу.

Если ИНИФИНИТУМ выступает в качестве эскроу-агента, то открытие счета депо эскроу-агента не требуется.

Возможно сопровождение обременения ценных бумаг по нестандартным условиям (сделки купли-продажи, договоры мены, взаимозачет обязательств, опционные программы мотивации сотрудников).

Кому может быть интересна услуга:

Клиентам - Депоненту и Бенефициару по договору эскроу. В целях исполнения обязательства Депонента по передаче ценных бумаг Бенефициару Эскроу-агент обеспечивает сохранность ценных бумаг и осуществляет их передачу Бенефициару при возникновении указанных в договоре эскроу оснований.

Что может быть предметом обременения договора эскроу:

акции
паи ПИФ
облигации
депозитарные расписки

Стороны договора эскроу:

Депонент по договору эскроу – владелец ценных бумаг, передающий их на депонирование Эскроу-агенту по договору эскроу;

Бенефициар по договору эскроу – получатель ценных бумаг по договору эскроу;

Эскроу-агент (ИНФИНИТУМ) – лицо, которому передаются ценные бумаги с целью обеспечения исполнения обязательств по сделке, заключенной между Депонентом и Бенефициаром по договору эскроу.

Процесс обременения ценных бумаг

Эскроу-агент (ИНФИНИТУМ) вносит по счету депо Депонента запись об обременении ценных бумаг в пользу Бенефициара. Основание для внесения записи об обременении ценных бумаг по договору эскроу – Поручение по Форме №R07-5, подписанное Депонентом.

С момента внесения записи об обременении ценные бумаги считаются переданными на депонирование Эскроу-агенту.

Прекращение обременения ценных бумаг

Перевод ценных бумаг Бенефициару и внесение записи о прекращении обременения не позднее следующего рабочего дня - при возникновении указанных в договоре эскроу оснований.
Внесение записи о прекращении обременения - если указанные в договоре эскроу основания в течение срока действия договора эскроу не возникли.

Сопровождение корпоративных действий

Информирование депонентов о корпоративных действиях эмитентов:
- общих собраниях эмитентов с предоставлением материалов к собранию и решений, принятых общим собранием
- размерах и сроках выплаты доходов по ценным бумагам
- конвертации ценных бумаг, включая консолидацию и дробление, обмене и выкупе ценных бумаг, начислении дополнительных ценных бумаг и подписке на ценные бумаги нового выпуска, погашении и аннулировании ценных бумаг
- реорганизации и ликвидации эмитентов
Предоставление депонентам информации по эмитентам и ценным бумагам, находящимся на обслуживании, в том числе по иностранным ценным бумагам
Предоставление депонентам информации для возможности реализации их права на применение льготной ставки налогообложения доходов по ценным бумагам
Направление запросов в вышестоящие места хранения ценных бумаг по поручению депонентов, владеющих необходимым процентом голосующих акций, с целью получения данных из реестра о полных наименованиях (именах) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг
Проведение обязательных корпоративных действий эмитентов: консолидация, объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг, конвертация, погашение (аннулирование) ценных бумаг, дробление
Содействие в реализации депонентами прав при проведении добровольных корпоративных действий по ценным бумагам
Своевременное перечисление доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат
Выполнение функций налогового агента при перечислении доходов по ценным бумагам
Представление интересов на собраниях владельцев ценных бумаг с использованием системы электронного голосования
Содействие в реализации налоговых льгот и освобождения от налогообложения доходов по ценным бумагам

Информационное обслуживание

Предоставление сводного отчета об операциях по счету депо, содержащего исходящие остатки по каждому выпуску ценных бумаг, с которым в течение дня проводились операции
Оперативное предоставление отчетов об операциях по счету депо, выписок о состоянии счета депо по запросам депонентов
Направление запросов в вышестоящие места хранения ценных бумаг по поручению депонентов на получение отчетов, выписок
Предоставление выписок, отчетов и информации третьим лицам по письменному указанию клиента или в соответствии с заключенным договором
Информационное сопровождение корпоративных действий

Дополнительные услуги депозитария

Всесторонняя помощь депонентам в процессе подготовки и исполнения поручений
Консультационная поддержка по вопросам обращения и учета прав на ценные бумаги
Анализ возможности проведения операций с иностранными финансовыми инструментами, включая анализ законодательства страны эмитента
Содействие в квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
Содействие в реализации налоговых льгот и освобождения от налогообложения доходов по ценным бумагам
Оказание иных услуг, связанных с ведением счета депо и содействием в реализации прав по ценным бумагам

Кастоди для брокера

КАК СНИЗИТЬ ИЗДЕРЖКИ НА НЕПРОФИЛЬНЫЙ ВИД ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СОХРАНИВ НАДЕЖНОСТЬ, КАЧЕСТВО И ОБЪЕМ УСЛУГ?

Для сохранения того же качества и объема депозитарных услуг, при передаче их на аутсорсинг важно выбрать крупный рыночный депозитарий, который не только обеспечит надежность и дополнительные возможности для брокера, но и предоставит выгодные условия обслуживания. Использование аутсорсинга более рентабельно в сравнении с самостоятельным осуществлением депозитарных функций: стоимость услуг аутсорсера ниже за счет эффекта масштаба – использования единой технологии и «базы знаний» для оказания однородных услуг большому пулу клиентов.

Передача депозитарной деятельности на аутсорсинг позволит компании не только снизить себестоимость обслуживания клиентов и сохранить имеющуюся линейку услуг и сервисов, но также направить высвободившиеся ресурсы на ее расширение и развитие или на поиск новых возможностей бизнеса.

КЛЮЧЕВЫЕ ЭТАПЫ ПАРТНЕРСТВА С ИНФИНИТУМ ПО УСЛУГЕ «КАСТОДИ ДЛЯ БРОКЕРА»:

Заключение Договора между брокером и ИНФИНИТУМ на попечительство.
Заключение Договора между брокером и его клиентами на передачу полномочий по распоряжению ценными бумагами и осуществления прав по ценным бумагам.
Открытие счетов депо под управлением брокера-попечителя клиентам брокера в ИНФИНИТУМ.
Перевод активов клиентов в ИНФИНИТУМ.

Мы предложим максимально комфортную технологию перехода на депозитарное обслуживание клиентов попечителя в ИНФИНИТУМ, учитывая технологические возможности попечителя и его клиентов и ограничения действующего законодательства.

+ Открыть весь текст