Инсайд и манипулирование рынком (ПНИИИМР)

УК ПИФ обязаны организовать работу по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком с учетом характера и масштабов осуществляемой деятельности.

Для этого УК обязана:

1. Разработать Правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее – Правила ПНИИИМР).
2. Разработать Условия совершения операций с финансовыми инструментами инсайдерами и связанными с ними лицами (далее – Условия).
3. Составить и раскрыть перечень инсайдерской информации.
4. Вести список инсайдеров.
5. Осуществлять внутренний контроль за неправомерным использованием инсайдерской информации и манипулированием рынком.

Специалистам УК ПИФ не всегда удается составить корректные списки инсайдеров и связанных с ними лиц, подготовить документы, адаптированные под деятельность компании, зачастую возникают ошибки. При этом УК ПИФ имеет возможность обращаться за поддержкой и консультацией к организации, которой может доверять, а также привлекать ее в качестве внешнего независимого консультанта, имеющего команду опытных высококвалифицированных специалистов. Это позволит избежать ошибок и снизить риски получения штрафов, приостановки и аннулирования лицензии УК ПИФ.

Понимая сложность в определении инсайдерской информации и списка инсайдеров предлагаем экспертное сопровождение УК ПИФ по направлению инсайда.

ЧТО ВХОДИТ В УСЛУГУ ИНСАЙД (ПНИИИМР) УК ПИФ?

Наполнение услуги индивидуально для каждой УК ПИФ, зависит от целей клиента и имеющихся у него ресурсов на реализацию задач по направлению инсайда (ПНИИИМР). Экспертное сопровождение услуги «Инсайд (ПНИИИМР)» может осуществляться на постоянной основе в полном объеме и опционально под задачи УК ПИФ.

Мы готовы помочь:

• Подготовить проект Правил ПНИИИМР с Приложениями:
  
  • Уровни доступа инсайдера к инсайдерской информации
  • Уведомление о включении лица в список инсайдеров /об исключении лица из списка инсайдеров
  • Журнал регистрации событий регуляторного риска
• Подготовить проект Условий совершения операций с финансовыми инструментами инсайдерами и связанными с ними лицами
• Актуализировать Правила ПНИИИМР и Условия в случае изменения требований законодательства
• Составить Перечень инсайдерской информации
• Разобраться в порядке раскрытия Перечня инсайдерской информации в сети Интернет на официальном сайте УК
• Подготовить Список инсайдеров
• Составить Уведомление о включении лица в список инсайдеров/об исключении лица из списка инсайдеров, а также разобраться по срокам и способам его направления
• Составить Приказ о мерах по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком
• Подготовить проект ежегодного Отчета о деятельности ответственного должностного лица. Подготовить проект Отчета о событии регуляторного риска в области противодействия неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком

ПРЕИМУЩЕСТВА ДЛЯ УК ПИФ ПРИ ИСПОЛЬЗОВАНИИ УСЛУГИ:

• Двойной контроль соблюдения требований законодательства.
• Поддержка в актуальном состоянии всех необходимых документов в соответствии с требованиями законодательства.
• Подключение команды экспертов к решению внутренних задач УК.