Что входит в пакет «Аутсорсинг ПОД/ФТ»?

Мониторинг изменений законодательства Российской Федерации

Предоставление Заказчику информации о вступлении в силу изменений законодательства РФ в области внутреннего контроля УК и внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

ПОД/ФТ

• Поддержание актуальности Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ путем предоставления проекта изменений в документ в случае изменений законодательства, влекущих за собой необходимость внесения таких изменений
• Предоставление консультаций и разработка проектов необходимых документов УК по вопросам реализации Программ по ПОД/ФТ
• Консультирование по вопросам составления отчета по результатам проверки системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Консультирование по запросу УК о порядке составления формы предоставления информации в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю
• Консультирование по вопросам формирования уведомлений в Росфинмониторинг о проверке наличия среди клиентов Заказчика лиц, к которым применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Отдельно от пакета ИНФИНИТУМ предлагает экспертную проверку уже готовых Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

В чем преимущество использования услуги?

• Минимизация затрат на отслеживание необходимости подготовки внутренних документов УК и внесения изменений во внутренние документы УК в связи с изменениями требований законодательства в области ПОД/ФТ
• Обеспечение подготовки требуемых внутренних документов УК и внесение корректировок во внутренние документы УК в части внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в законодательно установленные сроки
• Высвобождение экспертов УК для реализации стратегических проектов, нацеленных на основной профиль компании – управление активами
• Помощь сотруднику управляющей компании, ответственному за реализацию Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ
• Консультации экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ», имеющих большой опыт и практику консалтинга и аутсорсинга УК

Что входит в пакет «Аутсорсинг ВК и ПОД/ФТ»?

Консультирование по вопросам соблюдения требований законодательства Российской Федерации

Консультирование по вопросам раскрытия информации и направления уведомлений в Банк России включает в себя:

• консалтинг по порядку и срокам раскрытия информации
• подготовка проектов сообщений и уведомлений согласно установленным формам
• подготовка электронных документов в программе-анкете Банка России
• организация публикации необходимой информации в печатных источниках

ПОД/ФТ

• Поддержание актуальности Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ путем предоставления проекта изменений в документ в случае изменений законодательства, влекущих за собой необходимость внесения таких изменений
• Предоставление консультаций и разработка проектов необходимых документов УК по вопросам реализации Программ по ПОД/ФТ
• Консультирование по вопросам составления отчета по результатам проверки системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Консультирование по запросу УК о порядке составления формы предоставления информации в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю
• Консультирование по вопросам формирования уведомлений в Росфинмониторинг о проверке наличия среди клиентов Заказчика лиц, к которым применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Внутренний контроль

• Поддержание актуальности Правил внутреннего контроля и внесение изменений в них законодательно установленные сроки
• Консультирование по вопросу составления отчетов контролера, а также формирование проектов отчетов (годового, квартального, проверок выявленных нарушений)
• Контроль соблюдения УК требований к структуре активов ПИФ
• Консультирование по вопросам порядка расчета собственных средств УК
• Консультирование по вопросу подготовки уведомлений в соответствии с п. 5.23 Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс «О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
• Консультирование при подготовке ответов на поступившие запросы, жалобы, обращения, запросы государственных органов
• Консультирование по вопросам соблюдения УК требований к осуществлению прав голоса по акциям, составляющим ПИФ
• Консультирование УК по вопросам соответствия требованиям действующего законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации
• Проверка соответствия материалов Заказчика, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ и НПА

Услуги, связанные с обслуживанием квалифицированных инвесторов

• Консультирование по порядку признания лиц квалифицированными и подготовка необходимых проектов документов
• Поддержание актуальности Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами
• Консультирование по вопросу ведения реестра лиц, признанных УК квалифицированными инвесторами

В чем преимущество использования услуги?

• Минимизация затрат на отслеживание необходимости подготовки внутренних документов УК и внесения корректировок во внутренние документы УК в связи с изменениями требований законодательства в части внутреннего контроля УК и внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Сопровождение выполнения сотрудниками УК требований законодательства по раскрытию информации, содействие в подготовке документов и уведомлений в Банк России, документов и сообщений для публикации на обязательных ресурсах, изданиях и сайте УК
• Обеспечение подготовки требуемых внутренних документов УК и внесение изменений во внутренние документы УК в части внутреннего контроля УК и внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в законодательно установленные сроки
• Высвобождение экспертов УК для реализации стратегических проектов, нацеленных на основной профиль компании – управление активами
• Помощь контролеру и/или сотруднику, ответственному за реализацию Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ
• Консультации экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ», имеющих большой опыт и практику консалтинга и аутсорсинга УК
• Периодическая рассылка по мониторингу законодательства в качестве дополнительной опции к пакету «Аутсорсинг ВК и ПОД/ФТ»

Что входит в пакет «Аутсорсинг ВК»?

Консультирование по вопросам соблюдения требований законодательства Российской Федерации

Консультирование по вопросам раскрытия информации и направления уведомлений в Банк России включает в себя:

• консалтинг по порядку и срокам раскрытия информации
• подготовка проектов сообщений и уведомлений согласно установленным формам
• подготовка электронных документов в программе-анкете Банка России
• организация публикации необходимой информации в печатных источниках

Внутренний контроль

• Поддержание актуальности Правил внутреннего контроля и внесение изменений в них законодательно установленные сроки
• Консультирование по вопросу составления отчетов контролера, а также формирование проектов отчетов (годового, квартального, проверок выявленных нарушений)
• Контроль соблюдения УК требований к структуре активов ПИФ
• Консультирование по вопросам порядка расчета собственных средств УК
• Консультирование по вопросу подготовки уведомлений в соответствии с п. 5.23 Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс «О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов»
• Консультирование при подготовке ответов на поступившие запросы, жалобы, обращения, запросы государственных органов
• Консультирование по вопросам соблюдения УК требований к осуществлению прав голоса по акциям, составляющим ПИФ
• Консультирование УК по вопросам соответствия требованиям действующего законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации
• Проверка соответствия материалов Заказчика, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ и НПА

В чем преимущество использования услуги?

• Минимизация затрат на отслеживание необходимости подготовки внутренних документов УК и внесения корректировок во внутренние документы УК в связи с изменениями требований законодательства в части внутреннего контроля УК
• Сопровождение выполнения сотрудниками УК требований законодательства по раскрытию информации, содействие в подготовке документов и уведомлений в Банк России, документов и сообщений для публикации на обязательных ресурсах, изданиях и сайте УК
• Обеспечение подготовки требуемых внутренних документов УК и внесение изменений во внутренние документы УК в части внутреннего контроля УК в законодательно установленные сроки
• Высвобождение экспертов УК для реализации стратегических проектов, нацеленных на основной профиль компании – управление активами
• Помощь контролеру УК
• Консультации экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ», имеющих большой опыт и практику консалтинга и аутсорсинга УК
• Периодическая рассылка по мониторингу законодательства в качестве дополнительной опции к пакету «Аутсорсинг ВК»