Аутсорсинг становится все актуальней для многих организаций финансового рынка в связи с необходимостью:
более эффективного управления бизнесом;
оптимизации издержек на виды деятельности, не относящиеся к управлению активами
минимизации лицензионных рисков в условиях часто меняющихся требований регулятора к деятельности участников финансового рынка.
Группа компаний «ИНФИНИТУМ» предлагает руководителям и акционерам управляющих компаний услугу аутсорсинга по внутренней деятельности УК в части ВК и ВК в целях ПОД/ФТ.
Что входит в пакет «Аутсорсинг ВК и ПОД/ФТ»?
Консультирование по вопросам соблюдения требований законодательства Российской Федерации
Консультирование по вопросам раскрытия информации и направления уведомлений в Банк России включает в себя:
консалтинг по порядку и срокам раскрытия информации
подготовка проектов сообщений и уведомлений согласно установленным формам
подготовка электронных документов в программе-анкете Банка России
организация публикации необходимой информации в печатных источниках
ПОД/ФТ
Поддержание актуальности Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ путем предоставления проекта изменений в документ в случае изменений законодательства, влекущих за собой необходимость внесения таких изменений
Предоставление консультаций и разработка проектов необходимых документов УК по вопросам реализации Программ по ПОД/ФТ
Консультирование по вопросам составления отчета по результатам проверки системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Консультирование по запросу УК о порядке составления формы предоставления информации в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю
Консультирование по вопросам формирования уведомлений в Росфинмониторинг о проверке наличия среди клиентов Заказчика лиц, к которым применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
Внутренний контроль
Поддержание актуальности Правил внутреннего контроля и внесение изменений в них законодательно установленные сроки
Консультирование по вопросу составления отчетов контролера, а также формирование проектов отчетов (годового, квартального, проверок выявленных нарушений)
Контроль соблюдения УК требований к структуре активов ПИФ
Консультирование по вопросам порядка расчета собственных средств УК
Консультирование по вопросу подготовки уведомлений в соответствии с п. 5.23 Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс «О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
Консультирование при подготовке ответов на поступившие запросы, жалобы, обращения, запросы государственных органов
Консультирование по вопросам соблюдения УК требований к осуществлению прав голоса по акциям, составляющим ПИФ
Консультирование УК по вопросам соответствия требованиям действующего законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации
Проверка соответствия материалов Заказчика, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ и НПА
Услуги, связанные с обслуживанием квалифицированных инвесторов
Консультирование по порядку признания лиц квалифицированными
и подготовка необходимых проектов документов
Поддержание актуальности Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами
Консультирование по вопросу ведения реестра лиц, признанных УК квалифицированными инвесторами
В чем преимущество использования услуги?
Минимизация затрат на отслеживание необходимости подготовки внутренних документов УК и внесения корректировок во внутренние документы УК в связи с изменениями требований законодательства в части внутреннего контроля УК
и внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Сопровождение выполнения сотрудниками УК требований законодательства по раскрытию информации, содействие в подготовке документов и уведомлений в Банк России, документов и сообщений для публикации на обязательных ресурсах, изданиях и сайте УК
Обеспечение подготовки требуемых внутренних документов УК и внесение изменений во внутренние документы УК в части внутреннего контроля УК
и внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в законодательно установленные сроки
Высвобождение экспертов УК для реализации стратегических проектов, нацеленных на основной профиль компании – управление активами
Помощь контролеру и/или сотруднику, ответственному за реализацию Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ
Консультации экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ», имеющих большой опыт и практику консалтинга и аутсорсинга УК
Периодическая рассылка по мониторингу законодательства в качестве дополнительной опции к пакету «Аутсорсинг ВК и ПОД/ФТ»
Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»
