Учет и отчетность ПИФ

Передача аутсорсеру функций по ведению учета и составлению отчетности ПИФ позволит управляющей компании существенно сократить затраты на бэк-офис и минимизировать риски получения предписаний а команде профессионалов сфокусироваться на своей основной задаче – управлении активами.

Услуга может быть интересна:
Управляющим компаниям ОПИФ, ИПИФ, ЗПИФ, БПИФ

Передача бэк-офиса ПИФ на аутсорсинг может быть востребована при решении следующих задач:

• формирование фонда
• сокращение штата /снижение издержек
• необходимость высвобождения имеющихся ресурсов
• отсутствие квалифицированных специалистов
• неудовлетворенность качеством текущего учета ПИФ

При передаче учета и отчетности ПИФ на аутсорсинг, функции обработки, анализа и интеграции первичных документов в учетные системы не дублируются, нет необходимости в приобретении и постоянных доработках учетного ПО в условиях изменений требований регулятора.

ПАКЕТ «АУТСОРСИНГ УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ ПИФ СТАНДАРТ»

Что входит в пакет?

• Обработка первичных документов, полученных от клиента
• Формирование регистров бухгалтерского учета, контроль за корректностью отражения информации в регистрах специального учета на основании первичных документов
• Расчет стоимости чистых активов и стоимости инвестиционного пая ПИФ по состоянию на определенные законодательством даты, предоставление информации в УК
• Формирование периодической отчетности ПИФ (ежемесячной, ежеквартальной, ежегодной), предоставление подготовленной отчетности клиенту:
  • справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества) ПИФ/АИФ (код формы по ОКУД 0420502),
  • отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего АИФ, составляющего паевой инвестиционный фонд, (код формы по ОКУД 0420503),
  • отчет о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы АИФ/имуществом, составляющим ПИФ (код формы по ОКУД 0420505);
  • отчет о движении Денежных средств (код формы ОКУД0420011)
• По запросу предоставление  учетного журнала и перечня имущества ПИФ
• Расчет дохода по инвестиционным паям в соответствии с ПДУ ПИФ
• Консультирование по подготовке Правил СЧА ПИФ и Учетной политики, по применяемым позициям при ведении учета имущества и формировании отчетности ПИФ
• Консультирование при подготовке ответов на запросы аудиторской организации государственных органов
• Предоставление данных в виде среза Базы Аванкор

ПАКЕТ «АУТСОРСИНГ УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ ПИФ +»

Выбрав пакет «Аутсорсинг учета и отчетности ПИФ +», клиент получает все опции пакета «Аутсорсинг учета и отчетности ПИФ стандарт» + сопровождение в части налогового учета и составления налоговой отчетности:

• Учет объектов налогообложения
• Расчет налоговой базы по НДС, земельному налогу, налогу на имущество организаций
• Формирование налоговой отчетности по НДС, земельному налогу, налогу на имущество организаций

Наполнение пакета «Аутсорсинг учета и отчетности ПИФ +» производится индивидуально для каждого ПИФ. Перечень опций пакета зависит от запроса клиента и может настраиваться под специфику и особенности деятельности каждого ПИФ и его управляющей компании.

К каждому пакету можно выбрать дополнительную опцию:
Выгрузка данных из учетной системы аутсорсера в учетную систему клиента в режиме реального времени (24/7). Это позволит клиенту оперативно просматривать информацию и формировать дополнительные отчеты. Происходит благодаря синхронизации данных клиента и аутсорсера*, содержащихся в базе ведения учета ПИФ с использованием ПО Аванкор.

* Для подключения услуги версия ПО Аванкор клиента должна совпадать с версией аутсорсера. 

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

Бухгалтерский и налоговый учет

ИНФИНИТУМ обладает не только практической экспертизой и опытом, но и реальным пониманием трудозатрат осуществления ведения бухгалтерского учета в новых стандартах. Собственный опыт в качестве профучастника, обслуживание клиентов по переходу на новые стандарты и оказанию услуг аутсорсинга по ведению бухгалтерского учета позволили сформировать уникальную компетенцию, которая может быть эффективно использована некредитными финансовыми организациями (НФО).

Понимая весь объем нагрузки на бухгалтерию НФО, а также затраты на учетные технологии, ИНФИНИТУМ предлагает  услугу аутсорсинга бухгалтерского учета – пакет «Аутсорсинг по ОСБУ».

ПАКЕТ «АУТСОРСИНГ ПО ОСБУ»

• Ведение бухгалтерского учета
• Налоговый учет НФО
• Подготовка и предоставление проектов обязательных документов бухгалтерского учета
• Формирование регистров налогового учета и контроль за корректностью отражения информации в регистрах налогового учета.
• Предоставление данных бухгалтерского учета и налогового учета
• Консультирование при подготовке ответов на запросы аудиторской организации, налоговых органов, иных организаций, государственных органов, иных организаций, государственных органов

ПРЕИМУЩЕСТВА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ УСЛУГИ

• Сокращение ФОТ - отсутствует необходимость поддержки большого штата квалифицированных экспертов
• Затраты на приобретение и техническое сопровождение учетного ПО перекладываются на аутсорсера
• Дополнительный контроль корректности ведения учета и составлении отчетности по ОСБУ

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг». Пакет «Аутсорсинг по ОСБУ» не закрывает штатную позицию бухгалтера управляющей компании

Создание и лицензирование управляющей компании

Процесс создания и лицензирования управляющей компании весьма сложная процедура, затратная по времени, требующая глубоких знаний и опыта применения требований законодательства к деятельности управляющих компаний в режиме динамично меняющегося законодательства. Чем лучше эксперт, занимающийся вопросом лицензирования, погружен в проблематику деятельности доверительных управляющих на практике, тем быстрее и эффективнее пройдет процесс сбора и подготовки необходимого комплекта документов для подачи в Банк России. Нашим экспертам не составит труда подключиться к вашему проекту на любом этапе создания УК, но оптимальным решением будет привлечь экспертов в самом начале, передав им создание и лицензирование управляющей компании «под ключ» в соответствии с последними требованиями законодательства (ФЗ от 29.11.2001 № 156-ФЗ ^[1], Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П ^[2], Инструкции Банка России от 27.07.2018 № 190-И ^[3]).

Для комфортного выбора услуги под ваш проект, мы подготовили несколько пакетов.

ПАКЕТ «ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ДУ АИФ/ПИФ/НПФ»

• Консультации экспертов по выполнению всех законодательно установленных требований к лицензионным условиям и требований к осуществлению деятельности управляющей компании АИФ/ПИФ/НПФ
• Оценка соответствия учредителей (участников) соискателя лицензии требованиям к финансовому положению и деловой репутации
• Оценка соответствия сотрудников соискателя лицензии требованиям, предъявляемым к квалификации и к профессиональному опыту, оценка деловой репутации
• Подготовка документов для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
• Сопровождение процесса рассмотрения документов в Банке России: подготовка ответов на запросы, взаимодействие с сотрудником Банка России, назначенным исполнителем по представленному комплекту документов на лицензию.

ПАКЕТ «ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ДУ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ»

• Консультации экспертов по выполнению всех законодательно установленных лицензионных условий и требований к осуществлению деятельности по управлению ценными бумагами (деятельность профучастника рынка ценных бумаг)
• Подготовка комплекта документов для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами
• Сопровождение процесса рассмотрения документов в Банке России: подготовка ответов на запросы, взаимодействие с сотрудником Банка России, назначенным исполнителем по представленному комплекту документов на лицензию.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОПЦИИ К ПАКЕТАМ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ:

• Подбор персонала – поиск квалифицированного персонала, соответствующего требованиям Банка России, очень важный этап для уже действующей управляющей компании ПИФ, так же как при лицензировании и при покупке УК ПИФ. Особенно важен поиск сотрудников при лицензировании, так как от соответствия персонала всем квалификационным требованиям, в том числе будет зависеть решение о выдаче лицензии Управляющей компании ПИФ. При приобретении новой УК поиск персонала также будет одним из ключевых вопросов, так как команда такой УК, как правило, состоит из номинальных сотрудников, а новым собственникам могут потребоваться надежные штатные специалисты.
• Создание ПИФ – если вы заинтересованы в создании паевого инвестиционного фонда, команда экспертов ИНФИНИТУМ поможет вам реализовать проект любой сложности для разных типов инвесторов и активов. Мы предложим оптимальный вариант экспертной поддержки вашего проекта на любой стадии - от идеи и разработки модели паевого инвестиционного фонда до его регистрации в ЦБ и аутсорсинга отдельных процессов и последующей поддержки его жизнедеятельности.
• Поможем выбрать модель ПИФ под ваш проект (посмотреть реализованные кейсы)
• Возьмем на себя обеспечение внутренней деятельности УК ДУ ПИФ на аутсорсинге: ведение бухгалтерского учета, учет и отчетность ПИФ, ВК и ПОД/ФТ, конфликт интересов, система управления рисками.

Преимущества создания и лицензирования УК с ИНФИНИТУМ:

• Создание управляющих компаний и сопровождение их внутренней деятельности в соответствии с последними изменениями в 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»
• Использование уникальных знаний экспертов законодательства в части лицензионных требований и особенностей осуществления деятельности управляющей компании
• Успешная практика создания управляющих компаний и сопровождения их внутренней деятельности
• Поддержка проекта с нуля по выбору наиболее эффективной модели создания и лицензирования управляющей компании
• Все специфические вопросы решает квалифицированный штат экспертов

Преимущества создания и лицензирования УК с ИНФИНИТУМ:

При создании управляющей компании перед собственниками УК и учредителями ПИФ будет стоять задача по обеспечению ведения внутренней деятельности управляющей компании на соответствие требованиям законодательства, раскрытию информации, ведению бухгалтерского учета, а также осуществлению ведения учета имущества паевого инвестиционного фонда, подготовке и сдаче ежемесячной отчетности Банку России. Обеспечить всю необходимую инфраструктуру с минимальным количеством сотрудников, особенно в новой компании, будет сложно и очень затратно. А требования регулятора надо выполнять уже сразу и без ошибок.

На сегодняшний день самая распространенная практика по решению такого вопроса – это передача всех неинвестиционных процессов УК ДУ ПИФ и ПИФ на аутсорсинг. При передаче функций по ведению деятельности УК ДУ ПИФ и учету имущества ПИФ на аутсорсинг, важно обратиться к реальным практикам и экспертам на рынке коллективных инвестиций.

Как определиться с выбором управляющей компании: купить или создать новую УК?

Как найти УК для приобретения?

Как найти покупателей на Управляющую компанию?

^[1] Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ (ред. от 31.12.2017) "Об инвестиционных фондах" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.02.2018)
^[2] Положение об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций" (утв. Банком России 28.12.2017 № 626-П)
^[3] Инструкция Банка России от 27.07.2018 № 190-И "О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них"

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

Покупка и продажа управляющей компании ПИФ

ПОКУПКА УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

После того как вы и/или ваш инвестор решили создать ПИФ, одним из первых встает вопрос, какая управляющая компания ДУ ПИФ вам нужна: с действующей лицензией или новая. В каждом варианте есть плюсы и минусы. Подробнее об этом можно прочитать в разделе Какая УК вам нужна.

Если принято окончательное решение о покупке управляющей компании, и вы находитесь в поиске наилучшего варианта на рынке, то эффективнее привлечь в помощь экспертов, работающих на рынке коллективных инвестиций. Они помогут подобрать оптимальный вариант под ваш запрос.

Чем мы можем быть вам полезны на этапе поиска, в процессе сделки и после приобретения УК ДУ ПИФ:

• Поиск управляющих компаний ДУ ПИФ под ваш запрос: новая УК (лицензия + минимальная поддерживающая деятельность юридического лица), покупка УК с действующей лицензией (лицензия+готовый бизнес с персоналом, инфраструктурой и «историей»)
• Аудит внутренней деятельности управляющей компании ДУ ПИФ  – до приобретения работающей УК ДУ ПИФ покупателю необходимо провести проверку «чистоты» ее деятельности, так как компания может иметь скрытые проблемы, которые не будут учтены в цене, а впоследствии станут настоящей проблемой для нового собственника. Проведение единовременного аудита проф. деятельности УК ДУ ПИФ на соответствие требованиям законодательства может минимизировать риски получения огромных штрафов и лишения лицензии
• Подбор персонала  – поиск квалифицированного персонала, соответствующего требованиям Банка России, очень важный этап для уже действующей управляющей компании ПИФ, так же как при лицензировании и при покупке УК ПИФ. Особенно важен поиск сотрудников при лицензировании, так как от соответствия персонала всем квалификационным требованиям, в том числе будет зависеть решение о выдаче лицензии Управляющей компании ПИФ. При приобретении новой УК поиск персонала также будет одним из ключевых вопросов, так как команда такой УК, как правило, состоит из номинальных сотрудников, а новым собственникам могут потребоваться надежные штатные специалисты.
• Оценка финансового положения и деловой репутации учредителей (участников) УК – ИНФИНИТУМ предлагает руководителям, акционерам (участникам) управляющих компаний услугу по оценке финансового положения и деловой репутации возможного акционера (участника) УК. При покупке управляющей компании ПИФ новые собственники должны получить согласие Банка России на такую сделку до ее непосредственного совершения. Такое согласие может быть получено только при положительной оценке финансового положения и деловой репутации акционера/учредителя (участника) УК в соответствии с требованиями Банка России.
• Создание ПИФ – если вы заинтересованы в создании паевого инвестиционного фонда, команда экспертов ИНФИНИТУМ поможет вам реализовать проект любой сложности для разных типов инвесторов и активов.
  Мы предложим оптимальный вариант экспертной поддержки вашего проекта на любой стадии - от идеи и разработки модели паевого инвестиционного фонда до его регистрации в ЦБ и аутсорсинга отдельных процессов и последующей поддержки его жизнедеятельности.
• Поможем выбрать модель ПИФ под ваш проект (посмотреть реализованные кейсы)
• Возьмем на себя обеспечение внутренней деятельности УК ДУ ПИФ на аутсорсинге: ведение бухгалтерского учета, учет и отчетность ПИФ, ВК и ПОД/ФТ, конфликт интересов, система управления рисками

ПРОДАЖА УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

Если у вас есть действующая управляющая компания ПИФ или новая лицензия УК ДУ ПИФ на продажу, обращайте к нам, мы найдем вам покупателя.

ПОЧЕМУ ИНФИНИТУМ МОЖНО ДОВЕРЯТЬ?

В Группу компаний «ИНФИНИТУМ» входит специализированный депозитарий, имеющий лицензию на осуществление контроля за УК ДУ ПИФ. В соответствии с законодательством управляющие компании обязаны заключать договор со специализированным депозитарием на осуществления контроля за инвестированием управляющей компанией имущества ПИФ на соответствие требованиям законодательства.

Среди наших клиентов около 150 УК и более 600 ПИФ, поэтому мы имеем возможность поиска подходящих вариантов под вашу бизнес-задачу среди своих многочисленных клиентов. Но мы не ограничиваемся пулом своих клиентов, мы имеем обширную базу контактов для поиска оптимального решения под ваш запрос.

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Подбор персонала в управляющую компанию ДУ ПИФ

Специалисты управляющей компании ДУ ПИФ должны соответствовать требованиям, предъявляемым к квалификации, профессиональному опыту и деловой репутации. Данные требования установлены на законодательном уровне^[1].

Подбор персонала в управляющую компанию довольно нестандартный процесс, который помимо обычного поиска и отбора специалистов, включает в себя проверку специалистов на соответствие таким требованиям, а для ряда должностей требуется получение согласования регулятора для назначения кандидата на такую должность. К таким должностям относятся ЕИО и его заместитель, главный бухгалтер и его заместитель, контролер (руководитель службы внутреннего контроля). Для получения согласования кандидата в Банке России необходимо собрать и представить регулятору комплект документов по кандидату, подтверждающий его соответствие предъявляемым требованиям.

Такие требования к персоналу должны соблюдать как УК ДУ ПИФ с действующей лицензией, так и компании, которые хотят получить лицензию УК ДУ ПИФ.

ИНФИНИТУМ предлагает снять часть нагрузки с УК ДУ ПИФ по этому направлению деятельности и оказать содействие в поиске и проверке кандидатов на соответствие всем предъявляемым регулятором и работодателем требованиям. Мы готовы оказать помощь по подбору персонала для УК ДУ ПИФ с действующей лицензией и компаний, планирующих получить лицензию управляющей компании ДУ ПИФ, которым также необходимо найти квалифицированный персонал для подачи комплекта документов на лицензирование в Банк России.

ЧТО ВХОДИТ В УСЛУГУ?

• Подбор персонала в соответствии с требованиями Банка России и запросом УК ДУ ПИФ
• Проверка кандидата на соответствие квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленными Банком России
• Бесплатная замена специалиста (после трудоустройства), если сотрудник по факту не соответствует заявленным требованиям работодателя и в случаях, когда Банк России не согласовал кандидата

ПОЧЕМУ ИНФИНИТУМ МОЖНО ДОВЕРЯТЬ?

ИНФИНИТУМ имеет многолетний опыт работы с управляющими компаниями ДУ ПИФ и учредителями/инвесторами ПИФ. Мы знаем все о внутренней деятельности УК и ПИФ на практике, так как осуществляем обязательный для УК ДУ ПИФ контроль за управлением имуществом ПИФ на основании лицензии специализированного депозитария. В том числе мы осуществляем поддержку УК и ПИФ по ведению бухгалтерского учета УК, учету и отчетности ПИФ, консалтингу и аутсорсингу внутреннего контроля и ПОД/ФТ, системы управления рисками, а также помогаем инвесторам на самом начальном этапе с выбором модели фонда под проект при создании ПИФ и оказываем содействие в получении лицензии управляющей компании ДУ ПИФ.

Среди наших клиентов около 150 УК и более 600 ПИФ, поэтому мы имеем возможность поиска подходящих вариантов кандидатов под вашу бизнес-задачу как среди своих многочисленных клиентов, так и на рынке.

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Создание ПИФ

Если вы заинтересованы в создании паевого инвестиционного фонда в России, но не знаете как создать ПИФ, эксперты Группы компаний «ИНФИНИТУМ» помогут реализовать проект любой сложности для разных типов инвесторов.

Мы предложим оптимальный вариант экспертной поддержки вашего проекта на любой стадии - от идеи создания паевого инвестиционного фонда до аутсорсинга отдельных процессов и последующей поддержки его жизнедеятельности.

ПАКЕТ «СОЗДАНИЕ ПИФ ПОД КЛЮЧ»

ЧТО ВХОДИТ В ПАКЕТ?

Экспертная поддержка при разработке модели ПИФ:

• Консультирование по вопросам функционирования и выбору категории фонда в соответствии с целями клиента и требованиями законодательства
• Совместная с клиентом разработка модели работы фонда, составление плана-графика проекта по запуску ПИФ
• Поддержка в выборе управляющей компании (при необходимости)

Подготовка и госрегистрация Правил Д.У. ПИФ:

• Написание Правил доверительного управления ПИФ (ПДУ ПИФ)
• Подготовка проектов документов, необходимых для регистрации ПИФ в Банке России, в соответствии с требованиями нормативных правовых актов РФ, включая проверку комплектности
• Консультирование по вопросам, связанным с процедурой регистрации ПДУ ПИФ в Банке России / сопровождение подачи документов в Банк России

Сопровождение процедуры формирования ПИФ:

• Разработка проектов необходимых документов: Правил определения СЧА ПИФ, Учетной политики ПИФ, Правил внутреннего учета имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, Политики осуществления прав голоса по акциям, составляющим ПИФ, Регламент принятия управляющей компанией решений о признании лиц квалифицированными инвесторами
• Сопровождение всех этапов процесса в соответствии с планом-графиком запуска фонда: (формирование план-графика с описанием действий, необходимых для формирования ПИФ; формирование перечня документов, необходимых для предоставления в спецдепозитарий до начала формирования ПИФ; определение стоимости чистых активов фонда и др.)
• Формирование проектов сообщений в целях раскрытия информации (о регистрации ПДУ ПИФ и начале срока приема заявок и др.)
• Формирование проектов документов, необходимых по результатам завершения формирования ПИФ, включая проекты документов, необходимые для регистрации изменений в ПДУ ПИФ

В ЧЕМ ПРЕИМУЩЕСТВО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ УСЛУГИ?

• Экспертная поддержка вашего start-up проекта любой сложности
• Грамотное сопровождение на всех этапах жизненного цикла проекта по созданию ПИФ, начиная от выбора наиболее эффективной для инвестора категории фонда
• Использование уникальных знаний и опыта консультирования управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, в том числе по вопросам запуска новых фондов и соблюдения управляющей компанией законодательства РФ при осуществлении лицензионной деятельности

ПОЧЕМУ СОЗДАНИЕ ПИФ С ИНФИНИТУМ?

• Мы не только помогаем создавать новые ПИФ, но имеем многолетнюю практику работы с паевыми инвестиционными фондами всех категорий от создания ПИФ «под ключ» до полного сопровождения бэк-офиса УК ПИФ
• Штат квалифицированных экспертов
• Успешный опыт подготовки ПДУ ПИФ для регистрации в Банке России
• Владение актуальной нормативно-правовой базой

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

Написание и внесение изменений в Правила ДУ ПИФ

• Подготовка изменений в Правила доверительного управления ПИФ
• Написание Правил доверительного управления ПИФ

• Написание Правил доверительного управления ПИФ и внесение изменений в Правила доверительного управления ПИФ
• Подготовка проектов документов, необходимых для регистрации Правил/изменений в правила ПИФ в Банке России
• Консультирование по вопросам, связанным с подготовкой комплекта документов и процедурой регистрации Правил или изменений в Правила ПИФ в ЦБ

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

Оценка финансового положения и деловой репутации учредителей (участников) УК

Группа компаний «ИНФИНИТУМ» предлагает вниманию управляющих компаний услугу по оценке финансового положения физического или юридического лица, имеющего право распоряжаться более 10 % акций (долей) УК, и деловой репутации акционеров (участников) УК.

Как самостоятельная услуга, отдельно от услуги по лицензированию, она может быть интересна управляющим компаниям, планирующим изменения в составе акционеров (участников) УК.

ОЦЕНКА ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ ФЛ ВКЛЮЧАЕТ В СЕБЯ:

• Анализ имеющихся у лица доходов/имущества, которые могут быть заявлены для оценки его финансового положения
• Анализ расходов, обязательств, иных факторов, которые могут уменьшить сумму дохода/размер имущества
• Определение периода времени, за который будут подаваться данные о доходах/имуществе
• Анализ и выбор наиболее оптимального набора доходов/имущества, имеющихся у лица, которые лучше заявить для оценки финансового положения
• Определение набора документов, подтверждающих доходы/имущество/расходы/ обязательства лица
• Оценка достаточности доходов/имущества лица
• Подготовка необходимых анкет, писем, справок

ОЦЕНКА ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ ЮЛ ВКЛЮЧАЕТ В СЕБЯ:

• Консультирование по порядку проведения оценки, сбору всех необходимых для оценки документов
• Анализ предоставленных для оценки финансового положения документов
• Анализ финансовых показателей деятельности ЮЛ за последние 3 года
• Оценка финансового положения ЮЛ по совокупному рассмотрению всех документов и проведенному анализу
• Подготовка необходимых анкет, писем, справок

ОЦЕНКА ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ ВКЛЮЧАТ В СЕБЯ:

• Анкетирование лиц на предмет отсутствия оснований для признания их деловой репутации неудовлетворительной
• Проверка указанных лиц по перечню на сайте Росфинмониторинга

В ЧЕМ ПРЕИМУЩЕСТВО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ УСЛУГ?

• Снижение регуляторных рисков 
• Экономия времени штатного специалиста 
• Консультации экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ», имеющих большой опыт и практику консалтинга и аутсорсинга УК 

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

Аутсорсинг риск-менеджмента (управление рисками)

Группа компаний «ИНФИНИТУМ» предлагает вниманию управляющих компаний паевых инвестиционных фондов* услуги аутсорсинга и консалтинга по риск-менеджменту (управлению рисками).

Консалтинг риск-менеджмента (управление рисками)

Услуга оптимально подходит компаниям, которые внедрили систему управление рисками, но испытывают потребность в получении профессиональных консультаций по отдельным вопросам её функционирования и развития

Что входит в «Консалтинг риск-менеджмента (управление рисками)»?

В услугу входит консультирование по вопросам функционирования СУР, а также оперативная подготовка по запросу УК проектов регламентирующих и иных документов СУР.

Аутсорсинг риск-менеджмента (управление рисками)

Услуга оптимально подходит компаниям, которые хотят сэкономить внутренние ресурсы, разработать и внедрить систему управление рисками «под ключ» силами сторонних экспертов.

Что входит в «Аутсорсинг риск-менеджмента (управление рисками)»?

В услугу входит осуществление части функций и консультирование по вопросам создания системы управления рисками (СУР) и вопросам, возникающим в процессе управления рисками УК ПИФ, включая полную методологическую поддержку, постоянную актуализацию регламентирующих документов и форм, работу по совершенствованию процесса, предоставление материалов для обучения сотрудников УК

В чем преимущество использования услуг ИНФИНИТУМ?

• Снижение регуляторных рисков 
• Экономия времени штатного специалиста 
• Оптимизация затрат на обеспечение соответствия стандартам деятельности СРО 
• Консультации экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ», имеющих большой опыт и практику консалтинга и аутсорсинга УК 
• Периодическая рассылка по мониторингу законодательства в качестве дополнительной опции

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Единовременный аудит деятельности

Единовременный аудит деятельности – это удобный способ провести независимую проверку деятельности УК на соответствие нормативным требованиям и стандартам СРО, в особенности в преддверии запланированных проверок. В этом случае очень важно провести аудит регламентирующих внутренних документов и внутренней деятельности УК, если в организации произошла смена собственника, смена руководства, ответственных сотрудников УК.

При проведении аудита УК предоставляются все необходимые консультации и рекомендации. По запросу клиента ИНФИНИТУМ предоставляет актуальные шаблоны внутренних документов, инструкций и положений, а также оказывает содействие в подготовке документов, писем в СРО и Банк России.

Единовременный аудит деятельности УК осуществляется на основе законодательства РФ с учетом требований регулятора рынка коллективных инвестиций, а также в соответствии со стандартами СРО, членом которой является УК.

В услугу «Единовременный аудит деятельности УК» входит проверка:

• Лицензионных требований и условий деятельности УК, в том числе к составу учредителей (участников), членам совета директоров, нормативу достаточности собственных средств, сотрудникам, организации внутреннего контроля
• Требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ), в том числе Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и реализации содержащихся в них программ
• Требований законодательства РФ о квалифицированных инвесторах
• Требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации
• Требований законодательства РФ и Стандартов СРО об управлении конфликтом интересов
• Требований законодательства РФ и Стандартов СРО об управлении рисками

Преимущество использования услуги:

• Удобный способ проведения проверки деятельности УК на предмет соответствия нормативным требованиям
• Проведение проверки УК перед сделкой купли-продажи (смене собственников)
• Получение консультаций и рекомендаций экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ»
• Получение актуальных шаблонов внутренних документов
• Оценка целесообразности передачи отдельных бизнес-процессов на аутсорсинг

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

Конфликт интересов УК ПИФ

В соответствии с Указанием Банка России № 5511-У от 22.07.2020 г. УК ПИФ обязаны выявлять конфликт интересов и управлять конфликтом интересов в ходе осуществления внутреннего контроля.

Для этого УК обязана:

• Разработать Политику управления конфликтом интересов, определяющую порядок выявления конфликта интересов и управления конфликтом интересов со всеми необходимыми приложениями
• Осуществлять мероприятия по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов

Понимая сложность и неоднозначность данного процесса предлагаем экспертное сопровождение УК ПИФ по направлению конфликта интересов.

Что входит в услугу Конфликта интересов УК ПИФ?

ЭКСПЕРТЫ ИНФИНИТУМ ПОМОГУТ УК:

Подготовить проект Политики управления конфликтом интересов с Приложениями:

• формы реестров ответственных лиц, связанных лиц и конфликтов интересов
• формы уведомления о наличии у ответственного лица интереса, отличного от интереса клиента УК, при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг УК интересы клиента УК
• формы журнала регистрации уведомлений о наличии у ответственного лица интереса, отличного от интереса клиента УК, при совершении либо несовершении юридических
  и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг УК интересы клиента УК
• формы отчета о выявлении конфликта интересов и об управлении конфликтом интересов

Актуализировать Политику управления конфликтом интересов и все Приложения в случае изменений требований законодательства

Составить реестр конфликтов интересов

Составить реестр связанных лиц и реестр ответственных лиц

Подготовить уведомления о наличии у ответственного лица интереса, отличного от интереса клиента УК

Внести записи о получении данного уведомления в журнал регистрации уведомлений

Подготовить решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов

Подготовить информацию для раскрытия (предоставления) данных о возникновении конфликта интересов и о прекращении конфликта интересов

Подготовить ежегодный отчет о выявлении конфликта интересов и об управлении конфликтом интересов, предоставив проект документа

ПО ЗАПРОСУ УК МЫ МОЖЕМ ПРЕДЛОЖИТЬ ДОПОЛНИТЕЛЬНУЮ ОПЦИЮ:

Анализ сделок на предмет наличия конфликта интересов и на возможность не предотвращения возникновения конфликта интересов (при предоставлении УК всех необходимых для анализа данных)

Наполнение услуги Конфликта интересов УК ПИФ

Наполнение услуги «Конфликт интересов УК ПИФ» индивидуально для каждой УК, зависит от целей клиента и имеющихся у него ресурсов на реализацию задач по направлению конфликта интересов. Экспертное сопровождение по всем указанным выше направлениям осуществляется в объеме полного пакета и опционально как единоразово, так и на постоянной основе.

В чем преимущество использования услуг ИНФИНИТУМ?

• Двойной контроль соблюдения требований законодательства
• Поддержка в актуальном состоянии всех необходимых документов в соответствии с требованиями законодательства
• Подключение команды экспертов к решению внутренних задач УК

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

Поддержка по внутренней деятельности УК в части ВК и ВК в целях ПОД/ФТ

• Пакет «Аутсорсинг ВК и ПОД/ФТ»
• Пакет «Аутсорсинг ПОД/ФТ»
• Пакет «Аутсорсинг ВК»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

Консалтинг по внутренней деятельности УК

• Консалтинг

Пакет «Консалтинг +»

Что входит в пакет?

В рамках пакета «Консалтинг +» эксперты ГК «ИНФИНИТУМ» проводят консультации по запросу клиента, а также предоставляют шаблоны документов, необходимых для организации работы УК в соответствии с требованиями законодательства, по следующим направлениям:

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

Отчетность XBRL

Кому может быть интересна услуга ИНФИНИТУМ по формированию отчетности XBRL

• Управляющим компаниям; 
• Негосударственным пенсионным фондам; 
• Страховым компаниям; 
• Страховым брокерам; 
• Инвестиционным компаниям; 
• Регистраторам.

Что входит в услугу по формированию отчетности XBRL

• Отчетность в формате XBRL формируется на основании полученных от клиента данных.
• Сформированная отчетность проходит проверку (валидацию) данных в соответствии с контрольными соотношениями Банка России, заложенными в таксономии и используемыми для проверки качества отчетных данных.
• Клиент получает готовый пакет отчетности в формате XBRL и протокол с результатами валидации, с детальной расшифровкой ошибок, в случае их наличия.

Преимущества формирования отчетности в ИНФИНИТУМ:

• Экономия ресурсов за счет использования ресурсов аутсорсера 
• Отсутствие необходимости настраивать и оптимизировать работу внутри вашей компании
• Гарантия формирования технически корректной отчетности в формате XBRL, провалидированной в соответствии с контрольными соотношениями Банка России
• Минимизация регуляторных рисков

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

Сопровождение процессов ПИФ

• Сопровождение процессов ПИФ
• Прекращение ПИФ
• Формирование ПИФ
• Проведение собраний пайщиков и внесение изменений в ПДУ ЗПИФ

Сопровождение процессов, возникающих при осуществлении доверительного управления ПИФ:

• Формирование ПИФ подробнее
• Выдача дополнительных инвестиционных паев ЗПИФ
• Дробление инвестиционных паев
• Передача прав и обязанностей по доверительному управлению ПИФ другой управляющей компании (смена управляющей компании)
• Объединение ПИФ подробнее
• Проведение собраний пайщиков и внесение изменений в ПДУ ЗПИФ» подробнее
• Прекращение ПИФ подробнее

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495) 252-32-32, доб. 301, 347 или Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»