Учет имущества ПИФ и расчет стоимости чистых активов

• Ведение учета имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (ПИФ), акционерный инвестиционный фонд (АИФ) с соблюдением требований нормативных правовых актов
• Согласование правил определения стоимости чистых активов ПИФ (АИФ) в соответствии с Указанием Банка России от 25.08.2015 №3758-У
• Определение справедливой стоимости активов ПИФ (АИФ) в соответствии с Указанием Банка России от 25.08.2015 года №3758-У, Правилами определения стоимости чистых активов ПИФ (АИФ) и Международными стандартами финансовой отчетности
• Согласование форм отчетности, требующих подтверждения специализированного депозитария, в соответствии c Указанием Банка России от 13.01.2021 N 5708-У

Дополнительные сервисы:

• Использование усиленной и простой электронной подписи
• Выгрузка банковских выписок

Оставить заявку

Услугу оказывает АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

Согласование правил ДУ ПИФ КИ

ИНФИНИТУМ в соответствии с законодательством оказывает услугу по согласованию правил ДУ ПИФ КИ и изменений и дополнений в них. Для подачи комплекта документов предлагаем руководствоваться пошаговыми инструкциями:

                     ПОДАТЬ НА СОГЛАСОВАНИЕ ПДУ ПИФ КИ                     

                     ПОДАТЬ НА СОГЛАСОВАНИЕ ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПДУ ПИФ КИ                     

                     ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ МАТЕРИАЛЫ ПО СОГЛАСОВАНИЮ ПДУ/ИЗМЕНЕНИЙ                     

Вместе с тем, команда ИНФИНИТУМ осуществляет комплексное сопровождение подготовки правил доверительного управления ПИФ, в которое входит проработка и написание документа ПДУ ПИФ для любого типа инвесторов и любой категории «под ключ» читать подробнее

В соответствии с пунктом 19.1 Указания Банка России от 02.12.2020 N 5642-У[1] (далее – Указание) управляющие компании до 01.02.2023 (включительно) должны привести правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов (далее – Правила), в соответствие с требованиями Указания. Данное требование распространяется на все Правила действующих паевых инвестиционных фондов (ЗПИФ и ИПИФ), которые были зарегистрированы/согласованы до 01.02.2021.

С примером необходимых изменений в Правила ЗПИФ с учетом Указания (далее – Пример) можно ознакомиться в разделе «Документы» https://specdep.ru/dokumenty/obsluzhivanie-uk/shablony-dokumentov-dlya-soglasovaniya-pravil-du-pif-ki/primery-pravil-du-pif/

Данный Пример поможет оценить соответствует ли текст Правил требованиям Указания. Обращаем внимание, что указание в Правилах ЗПИФ срока расчетов с кредиторами при прекращении ЗПИФ (пункт 162.1 Примера) допустимо только при условии предварительного утверждения общим собранием владельцев инвестиционных паев таких изменений в Правила ЗПИФ[2].

[1] Указание Банка России от 02.12.2020 N 5642-У "О требованиях к правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов"

[2] В том числе, если такой срок будет составлять шесть месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

Оставить заявку

Услугу оказывает АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

Контроль за деятельностью

• Ежедневный контроль за соблюдением управляющей компанией законодательно установленных требований по порядку инвестирования имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (ПИФ), акционерный инвестиционный фонд (АИФ)
• Выдача согласия на распоряжение имуществом АИФ (ПИФ), если такое распоряжение не противоречит действующему законодательству РФ, инвестиционной декларации АИФ/ПДУ ПИФ
• Ежедневный оперативный контроль по итогам дня состава и структуры активов ПИФ (АИФ) и соответствия требованиям нормативных правовых актов и ПДУ ПИФ
• Ежедневный расчет стоимости чистых активов открытых ПИФ и стоимости пая, сверка справки СЧА и согласование ежемесячной отчетности ПИФ
• Контроль за соблюдением УК правил доверительного управления ПИФ, в том числе контроль сроков выплаты вознаграждений УК, доходов пайщикам, компенсаций при погашении паев ПИФ

Предварительный анализ направленных на согласование платежных поручений и сделок, связанных с распоряжением активами АИФ (ПИФ) денежными средствами (ценными бумагами), находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо), в том числе:

• проверка корректности указания расчетных счетов;
• проверка соблюдения требований к приобретаемому активу;
• проверка контрагентов по сделке;
• проверка возможности оплаты соответствующего расхода;
• проверка существенных условий сделки.

Дополнительные сервисы:

• Использование усиленной и простой электронной подписи
• Выгрузка банковских выписок

Оставить заявку

Услугу оказывает АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

Хранение активов

Хранение активов, не подлежащих депозитарному учету осуществляется на основании договора ответственного хранения в хранилищах специализированного депозитария

• Хранение и учет ценных бумаг
• Проведение депозитарных операций
• Обслуживание иностранных ценных бумаг
• Сопровождение корпоративных действий
• Информационное обслуживание
• Дополнительные услуги

Оставить заявку

Услугу оказывает АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

Ведение реестра владельцев ПИФ

• Открытие, ведение, закрытие лицевых счетов зарегистрированных лиц и иных счетов
• Проведение операций выдачи, обмена, погашения, передачи, дробления инвестиционных паев
• Фиксация обременения инвестиционных паев обязательствами залога, блокирования инвестиционных паев
• Формирование списков для собраний, выплат доходов пайщикам, иных списков, предусмотренных законодательством
• Выдача выписок и иной информации по лицевым и иным счетам
• Формирование отчетов из системы ведения реестра для управляющей компании

Оставить заявку

Услугу оказывает АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

Использование усиленной и простой электронной подписи

Технология взаимодействия с использованием простой электронной подписи или усиленной электронной подписи пайщиков с сертификатом ключа проверки электронной подписи, содержащим информацию об ИНН владельца электронной подписи, позволяет управляющим компаниям упростить взаимодействие с пайщиками, регистратором и агентами (при наличии).

Оставить заявку

Услугу оказывает АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

Выгрузка банковских выписок

Сервис позволяет сократить трудозатраты клиентов на предоставление ежедневных выписок с расчетных счетов в адрес специализированного депозитария, а спецдепу на ежедневной основе получать выписки с расчетных счетов клиентов, содержащие информацию по оборотам за предыдущий операционный день, с использованием системы обмена электронными документами «Клиент-Банк».

Выгрузка выписок возможна со всех банковских счетов, по которым предусмотрен акцепт платежей со стороны спецдепозитария (рублевые, валютные, транзитные) вне зависимости от наличия/отсутствия движения денежных средств по счету. Сегодня сервис доступен клиентам, имеющим счета в Банке ГПБ (АО) и ПАО Сбербанк. В дальнейшем пул таких банков может быть расширен, в том числе по запросу клиентов.

Преимущества использования сервиса:

• Ежедневная экономия времени на взаимодействие с банком и спецдепозитарием по рутинному вопросу
• Снижение трудозатрат на ежедневную отправку выписок по ЭДО спецдепозитарию
• Оперативность подключения к сервису

Надежность сервиса:

• Сервис работает с середины 2020 года
• В ИНФИНИТУМ внедрена система контроля, которая позволяет оперативно отслеживать корректность работы сервиса
• Сервис уже используют около 50 клиентов, подключено несколько сотен счетов

Просим обращаться к вашему менеджеру в отдел сопровождения клиентов или на адрес электронной почты osk@specdep.ru.

Оставить заявку

Доступ к обучающим материалам

Обучающие материалы по спецдепозитарному обслуживанию для клиентов ИНФИНИТУМ

ИНФИНИТУМ предлагает своим клиентам получить доступ к полезным в работе УК Д.У. ПИФ материалам: шаблону правил определения СЧА ПИФ, вспомогательным расчетным формам, памяткам, инструкциям и пр.

Заполните заявку для получения доступа к материалам.

Оставить заявку